Die Hongkonger Wertpapier- und Futures-Kommission hat eine Beschränkungsverfügung erlassen, die Vermögenswerte in Höhe von bis zu 125,247 Millionen HK-Dollar auf einem Kundenkonto bei der Futu Securities International Limited einfriert, im Rahmen einer laufenden Untersuchung zu mutmaßlicher Manipulation von IPO-Aktien.
Zusammenfassung
- Die SFC Hongkongs hat 125,2 Millionen HK-Dollar eingefroren, die mit einem mutmaßlichen Manipulationsschema von IPO-Aktien in Verbindung stehen.
- Die Beschränkung gilt für ein Kundenkonto bei Futu, während der Broker selbst nicht untersucht wird.
- Futu muss vor der Bearbeitung der beschränkten Vermögenswerte die Zustimmung der SFC einholen und über diesbezügliche Anweisungen Bericht erstatten.
- Die Untersuchung läuft noch, während die Aufsichtsbehörde Anleger und das öffentliche Interesse schützen will.
Laut der Hongkonger Wertpapier- und Futures-Kommission (SFC) betrifft die Beschränkung Vermögenswerte, die von einer bestimmten Einheit gehalten werden, die verdächtigt wird, an einem betrügerischen Schema beteiligt zu sein, das darauf abzielt, ein falsches oder irreführendes Erscheinungsbild der Nachfrage nach Aktien eines Börsengangs zu erzeugen.
Die Aufsichtsbehörde erklärte, dass Futu nicht Gegenstand ihrer Untersuchung sei, und betonte, dass die Beschränkungsverfügung den Broker oder seine anderen Kunden nicht beeinträchtigen werde. Die Maßnahme zielt auf ein bestimmtes Kundenkonto ab und verhindert, dass die Vermögenswerte während der laufenden Untersuchung bewegt werden.
SFC hat den Zugang zu den Vermögenswerten beschränkt
Gemäß der Verfügung darf Futu die auf dem betroffenen Kundenkonto gehaltenen Vermögenswerte nicht veräußern, übertragen, verarbeiten oder anderweitig damit umgehen, ohne vorher die schriftliche Zustimmung der SFC einzuholen. Die Beschränkung umfasst Vermögenswerte in Höhe von bis zu 125.247.000 HK-Dollar.
Die Aufsichtsbehörde wies den Broker außerdem an, sie unverzüglich zu benachrichtigen, wenn er Anweisungen bezüglich der beschränkten Vermögenswerte erhält. Darüber hinaus darf Futu keine andere Partei bei der Bearbeitung dieser Vermögenswerte unterstützen, ermutigen oder veranlassen, es sei denn, die Aufsichtsbehörde hat vorher ihre schriftliche Zustimmung erteilt.
Zur Begründung der Entscheidung erklärte die SFC, dass die Ausstellung der Beschränkungsverfügung im Interesse der Anleger und der Öffentlichkeit wünschenswert sei. Die Untersuchung des mutmaßlichen Schemas läuft noch.
Laut der Aufsichtsbehörde wurde die Beschränkungsverfügung gemäß den Abschnitten 204 und 205 der Wertpapier- und Futures-Verordnung Hongkongs erlassen.
Futu wurde kein Fehlverhalten vorgeworfen
Obwohl die Beschränkungsverfügung ein Konto betrifft, das bei der Futu Securities International (Hong Kong) Limited geführt wird, stellte die SFC klar, dass der Broker selbst nicht untersucht wird.
Die Aufsichtsbehörde erklärte auch, dass die Anordnung das Tagesgeschäft des Unternehmens oder die Konten seiner übrigen Kunden nicht beeinträchtigen werde.
Futu ist gemäß der Wertpapier- und Futures-Verordnung Hongkongs lizenziert, um mehrere regulierte Aktivitäten durchzuführen, darunter Wertpapierhandel, Handel mit Terminkontrakten, Devisenhandel mit Hebelwirkung, Beratung zu Wertpapieren, Beratung zu Terminkontrakten, Bereitstellung automatisierter Handelsdienste und Vermögensverwaltung.
Die jüngste regulatorische Maßnahme bezieht sich daher nur auf das mutmaßliche Verhalten einer einzelnen Kundeneinheit und nicht auf die lizenzierten Geschäfte des Unternehmens.
Obwohl die Aufsichtsbehörde den Wert der beschränkten Vermögenswerte und die mutmaßliche Art des Schemas offenlegte, identifizierte sie die beteiligte Kundeneinheit nicht und gab keine weiteren Details zum mutmaßlichen Verhalten bekannt.
Es wurden keine Durchsetzungsmaßnahmen gegen Futu angekündigt, und die SFC hat nicht mitgeteilt, wann ihre Untersuchung abgeschlossen sein könnte.
Vorerst bleibt die Beschränkungsverfügung in Kraft, die verhindert, dass die betroffenen Vermögenswerte ohne behördliche Genehmigung bearbeitet werden, während die Ermittler weiterhin den mutmaßlichen Versuch untersuchen, eine künstliche Nachfrage nach IPO-Aktien zu erzeugen.
Futu hat seine Krypto-Dienstleistungen in Hongkong ausgeweitet
Die Beschränkungsverfügung erfolgt, nachdem Futu sein digitales Vermögensgeschäft im Rahmen des regulierten Rahmens für virtuelle Vermögenswerte Hongkongs ausgeweitet hat.
Im Juni 2026 erhielt der Broker die Genehmigung der SFC, seine lizenzierten Aktivitäten des Typs 1 auszuweiten, sodass berechtigte Kunden eine durch Wertpapiere besicherte Finanzierung für den Handel mit virtuellen Vermögenswerten nutzen können. Die Genehmigung machte Futu zum ersten Broker in Hongkong, der eine Finanzierung für Kryptowährungstransaktionen anbietet, die durch traditionelle Wertpapiere besichert ist.
Im Rahmen dieser Vereinbarung konnten qualifizierte Anleger Wertpapiere, die in konventionellen Margin-Konten gehalten wurden, als Sicherheit nutzen, um Finanzierungen für Krypto-Handel zu erhalten, wodurch eine frühere Einschränkung aufgehoben wurde, die solche Kreditfazilitäten für digitale Vermögenstransaktionen verhinderte.
Die Genehmigung folgte auf eine weitere kryptobezogene Einführung im Mai 2025, als Futu Einzahlungsdienste für Bitcoin, Ethereum und Tether startete. Berechtigte Anleger konnten diese digitalen Vermögenswerte über die Handelsplattform des Unternehmens einzahlen und sie zusammen mit Hongkonger, US-amerikanischen und japanischen Aktien, börsengehandelten Fonds, Optionen, Anleihen und anderen Anlageprodukten von einem einzigen Konto aus handeln.
Damals erklärte Futu, dass der Dienst es den Nutzern ermögliche, sich über dieselbe Handelsoberfläche leichter zwischen virtuellen Vermögenswerten und traditionellen Finanzprodukten zu bewegen. Der Broker hatte bereits 2024 den Kryptowährungshandel eingeführt, nachdem er die behördliche Genehmigung erhalten hatte, virtuelle Vermögensdienstleistungen für Privat- und professionelle Anleger anzubieten.
Die Hongkonger Behörden haben den regulatorischen Rahmen der Stadt für digitale Vermögenswerte durch neue Lizenzierungsvorschläge für virtuelle Vermögensberatungs- und Portfoliomanagementdienste weiter ausgebaut, zusätzlich zur bestehenden Aufsicht über Handelsplattformen, Verwahrer und Stablecoin-Emittenten.
