一名联邦法官暂停了美国商品期货交易委员会（CFTC）对一名美国陆军士兵的民事诉讼，该士兵被指控利用机密信息，通过Polymarket上与尼古拉斯·马杜罗下台相关的合约获利超过40万美元。
摘要
- 法官安德鲁·卡特暂停了CFTC的民事执法案件，直至相关刑事诉讼结束。
- 检察官指控甘农·范·戴克通过13笔与委内瑞拉相关的Polymarket交易获利约409,881美元。
- 范·戴克拒不认罪，并对事件合约是否合法构成掉期提出质疑。
- 该起诉可能影响美国商品和欺诈法律如何适用于预测市场内幕交易。
CFTC案件在刑事诉讼结束前暂停
美国地区法官安德鲁·卡特于8月10日< a href="https://www.pacermonitor.com/public/case/64288020/Commodity_Futures_Trading_Commission_v_Van_Dyke" rel="nofollow" target="_blank">批准了检察官的请求，暂停CFTC对现役美国陆军特种部队军士长甘农·肯·范·戴克的民事案件。
在司法部就基本相同的行为提起刑事诉讼期间，民事诉讼将保持暂停。检察官在7月要求暂停，认为同时推进两起案件可能造成复杂情况，因为它们涉及重叠的证据、证人和法律问题。
范·戴克反对该请求，并试图同时为两起案件辩护。但卡特认为，在刑事案件审理期间暂停民事诉讼是合适的。
暂停并不驳回CFTC的索赔，也不决定范·戴克是否违反商品法律。它只是暂时中止监管机构的诉讼，而刑事案件（对被告可能带来更严重后果）继续进行。
CFTC于4月< a href="https://www.cftc.gov/media/13761/EnfGannonKenVanDykeComplaint042326/download" rel="nofollow" target="_blank">提交了投诉。它指控范·戴克利用通过其军事职务获得的重大非公开信息，欺诈性地交易事件合约。
监管机构寻求追缴非法所得、赔偿、民事罚款、永久交易限制，以及禁止进一步违反《商品交易法》的禁令。
士兵据称从马杜罗合约中获利40.9万美元
司法部< a href="https://www.justice.gov/opa/pr/us-soldier-charged-using-classified-information-profit-prediction-market-bets" rel="nofollow" target="_blank">指控范·戴克非法使用机密政府信息、盗窃非公开信息、商品欺诈、电信欺诈以及进行非法货币交易。
检察官指控范·戴克参与策划和执行“绝对决心行动”，即1月份抓获马杜罗的美军行动。据称，他的角色使他在行动公开前接触到有关该行动的敏感信息。
范·戴克据称于2025年12月26日创建了一个Polymarket账户，并使用带有外国出口节点的虚拟专用网络访问该平台。法庭文件显示，他在12月27日至1月2日期间花费约33,934美元进行了13笔交易。
这些头寸包括关于马杜罗是否会在1月31日前离任、美军是否会进入委内瑞拉、以及总统唐纳德·特朗普是否会对该国动用战争权力的“是”合约。
据检察官称，范·戴克在美军于1月3日抓获委内瑞拉领导人之前，购买了超过436,000股马杜罗下台市场的股份。几份合约随后以对他有利的方式结算，使他获利约409,881美元。
当局还指控范·戴克通过一个外国加密保险库、一个交易所和一个新开的经纪账户转移了收益。后来，在有关马杜罗合约可疑交易的报道开始流传后，他要求Polymarket删除其账户。
范·戴克对这些指控拒不认罪。crypto.news此前报道，他的案件代表了< a href="https://crypto.news/gannon-van-dyke-faces-landmark-polymarket-insider-trading-trial/" target="_blank">美国首起涉及预测市场的内幕交易起诉。
辩护方质疑CFTC的事件合约理论
Van Dyke已提出动议，寻求以多项理由驳回刑事起诉。其中一项论点质疑Polymarket的二元事件合约是否可根据《商品交易法》视为掉期。
他的律师辩称，在所指控的交易发生时，CFTC对这些合约的处理在法律上存在模糊性。这一质疑可能迫使法院审查现有衍生品法律是否明确涵盖根据政治或地缘政治结果支付的基于区块链的合约。
政府部分依赖一项被称为“艾迪·墨菲规则”的条款。国会通过该措施，禁止联邦雇员在商品交易中使用非公开政府信息谋取个人利益。
CFTC指控Van Dyke通过其政府职位获取信息，负有保密义务，并利用该信息交易掉期以获利。辩护方则争议这些合约是否属于相关法定定义范围。
争议超出了Van Dyke被指控的行为。对合约法律分类的裁决可能影响CFTC未来如何处理涉及Polymarket、Kalshi及其他事件合约平台的内幕交易案件。
“预测市场并非利用盗用的机密或涉密信息谋取个人利益的避风港，”美国检察官Jay Clayton在宣布指控时表示。
Polymarket面临更广泛的内幕交易审查
此案发生之际，预测市场运营商正面临越来越大的压力，要求识别利用机密信息进行交易的用户。
据报道，Polymarket在研究人员发现2026年上半年约2亿美元交易中的可疑活动后，已将近100个钱包提交给当局。该平台还表示，在Van Dyke调查中与当局合作。
国会已对Polymarket和Kalshi展开单独调查，要求提供有关监控系统、客户身份识别以及防止基于机密材料进行交易的保障措施的信息。
CFTC已在受监管平台上追查类似不当行为。前美国众议员George Santos最近同意退还交易收益、支付罚款，并接受三年禁令，此前涉及Kalshi合约的CFTC案件。
Van Dyke的刑事审判可能于2026年底或2027年初开始，具体取决于法院对其驳回动议及其他审前争议的审议。CFTC的民事案件可在刑事诉讼结束后恢复，在此期间，监管机构的指控仍未解决。
