一家联邦上诉法院已发布命令，确认山姆·班克曼-弗里德的欺诈定罪、25年监禁及110亿美元没收令。
摘要
- 第二巡回法院正式维持了七项重罪定罪，针对前FTX首席执行官。
- 班克曼-弗里德的25年监禁及约110亿美元没收令仍然有效。
- 法院驳回了关于FTX后来的资产追回削弱政府欺诈案的说法。
- 向最高法院提交诉状或总统赦免现在是他最清晰的选择。
第二巡回法院结束班克曼-弗里德上诉
美国第二巡回上诉法院于8月4日提交了其命令，使其6月12日的判决生效，并将案件管辖权交还下级法院。
该命令正式确认了美国纽约南区地方法院作出的判决。陪审团于2023年11月裁定班克曼-弗里德七项与FTX及其关联交易公司Alameda Research倒闭相关的欺诈和共谋罪名成立。
美国地区法官刘易斯·卡普兰于2024年3月判处他25年联邦监禁。卡普兰还下达了约110亿美元的没收令。
由三名法官组成的上诉小组一致驳回了班克曼-弗里德推翻定罪和判刑的企图。法官巴林顿·帕克、尤尼斯·李和玛丽亚·阿劳霍·卡恩认为初审法院的证据裁定或陪审团指示没有可撤销的错误。
“基于以下理由，我们维持地方法院的判决，”该小组在6月的意见中表示。
该命令没有增加新的法律推理。它使先前的上诉裁决正式生效，并结束了三人法官小组的常规程序。
FTX的还款并未消除欺诈
班克曼-弗里德辩称，初审法院不公平地限制了表明FTX持有资产可能最终使客户完整的证据。他的辩护坚持认为该交易所有足够的价值，债权人的损失不一定是永久性的。
第二巡回法院驳回了这一论点。它裁定，当客户资金未经授权转移到Alameda时，电汇欺诈即已发生，无论班克曼-弗里德是否相信这笔钱以后可以偿还。
“正如地方法院明确指出的，FTX客户在班克曼-弗里德将他们的钱转移到Alameda的那一刻就被欺诈了，无论他多么强烈地相信自己以后可能会归还这笔钱，”帕克写道。
法院还认为，关于FTX相关投资后续价值的证据与初始转账是否构成欺诈无关。检察官提供的证据显示，客户资金被用于投资、政治捐款和房地产购买，而班克曼-弗里德公开声称存款是安全的。
该决定将班克曼-弗里德的刑事责任与债权人可能通过FTX破产程序获得的追偿分开。
FTX债权人付款另行继续
据crypto.news报道，FTX计划于7月31日进行第五次债权人分配，预计近9亿美元将到达持有已批准便利类和非便利类索赔的索赔人手中。
符合条件的债权人必须在6月16日记录日期前完成交易所的分配前要求。Kraken、Payoneer和BitGo是处理付款的批准提供商之一。
这些分配源于FTX的第11章重组计划，并未推翻对班克曼-弗里德的刑事认定。上诉法院表示，后来的还款或资产增值不能免除最初滥用客户资金的责任。
这一区别与美国债权人相关，其中一些人可能在班克曼-弗里德继续服刑期间追回已批准的破产索赔。
最高法院或赦免仍有可能
班克曼-弗里德仍可请求美国最高法院審理此案。最高法院只接受少數呈請，提出呈請不會自動暫緩其刑期或推翻上訴法院的命令。
總統赦免提供了法院以外的另一條途徑。班克曼-弗里德公開表示希望獲得赦免，但總統唐納德·特朗普在1月表示他並未考慮赦免。
政治阻力也在增加。7月，美國參議院一致通過一項不具約束力的決議，反對對這位前FTX高管進行赦免、減刑或其他形式的聯邦寬大處理。
該決議不限制總統的憲法赦免權。然而，它表明兩黨反對減輕班克曼-弗里德的刑罰，因為FTX繼續將追回的資產返還給債權人。
