HTX 與英國金融行為監管局已就該加密貨幣交易所涉嫌非法向英國消費者推廣其服務的指控展開和解談判，高等法院的訴訟程序暫停至八月底，談判仍在繼續。
摘要
- HTX 與 FCA 正就涉嫌違反英國加密貨幣推廣規則進行和解談判。
- 倫敦高等法院已暫停此案至八月底，談判仍在繼續。
- FCA 在十月起訴 HTX，指控該交易所在未經授權的情況下針對英國消費者。
- HTX 也因涉嫌與俄羅斯相關的金融活動而面臨英國和歐盟的制裁。
路透社 報導 於 8 月 13 日援引法庭文件稱，FCA 和 HTX 已獲得另外兩個月的時間尋求和解，此前雙方於三月開始交換電子郵件，並初步進行了三個月的談判。
這些討論涉及 FCA 在十月對在巴拿馬註冊的 Huobi Global 以及據稱經營和控制 HTX 的身份不明人士提起的訴訟。二月，監管機構指控該交易所違反了自 2023 年 10 月起適用於英國加密資產的金融推廣規則。
HTX，前身為 Huobi，是全球最大的加密貨幣交易平台之一，並與 Tron 創始人孫宇晨有關聯，後者於 2022 年收購了該交易所的控股權。該公司還面臨英國和歐盟實施的單獨制裁，同時堅持其服務並非針對英國客戶。
HTX 與 FCA 延長和解談判
路透社查閱的法院命令顯示，HTX 與 FCA 之間的討論是在監管機構數月試圖與該交易所接觸未果後開始的。
FCA 曾指控 HTX 無視多次溝通要求，並通過監管機構所描述的「不透明的運營結構」運作。然而，在三月的電子郵件交流之後，雙方進入了和解討論，最初持續了三個月。
6 月 25 日，高等法院批准再延長兩個月，使目前的談判期預計於八月底到期。在此期間，訴訟程序已暫停，以便雙方繼續談判。
雙方均未透露可能的和解內容。FCA 和 HTX 拒絕就談判進展向路透社發表評論，而代表 HTX 的律師也未回應置評請求。
當被單獨問及監管討論、法律程序及其時間表時，HTX 也拒絕提供細節。
「HTX 始終致力於維護高標準的合規性、透明度和用戶保護，」一位發言人告訴路透社，並補充說公司將繼續與監管機構合作。
HTX 網站上發布的一份未註明日期的通知稱，其產品和服務並非針對英國用戶。
FCA 案件針對 HTX 在英國的加密貨幣推廣
據路透社報導，該訴訟是 FCA 首次針對加密貨幣公司向英國消費者推銷服務提起的法庭案件。
英國針對加密資產的金融推廣規則於 2023 年 10 月生效，限制了公司向該國消費者推銷加密產品的方式。這些要求適用於通過網站、應用程序和其他能夠觸及英國客戶的在線渠道進行的推廣。
尋求英國客戶的加密貨幣公司還必須在必要時向 FCA 註冊，並接受反洗錢和金融犯罪檢查。HTX 和 Huobi 分別於 2023 年和 2024 年被列入 FCA 的未授權公司警告名單。
監管機構使用該名單提醒消費者注意那些可能在未獲得必要授權的情況下提供金融服務或針對英國客戶的公司。
FCA 還試圖通過第三方平台限制 HTX 對英國用戶的訪問。據路透社報導，監管機構已敦促社交媒體公司封鎖 HTX 面向英國用戶的帳戶，並推動將其產品從英國應用商店中下架。
針對未經授權的加密貨幣服務的執法行動已擴展至其他平台。6月，英國金融行為監理總署（FCA）在表示該去中心化永續合約平台及相關實體可能在未經授權的情況下在英國提供或推廣金融產品和服務後，對Hyperliquid發出警告。
監管機構也對線下疑似未經授權的加密貨幣活動進行了追查。根據6月crypto.news的報導，監管機構突擊搜查了倫敦八個地點，作為對涉嫌非法點對點加密貨幣交易調查的一部分。
此次行動涉及FCA、英國稅務海關總署和倫敦警察廳，當局在調查潛在的洗錢和反恐融資違規行為時發出了停止通知。
英國和歐盟的制裁增加了HTX的壓力
5月，英國政府對Huobi Global S.A.實施制裁，作為針對被指控支持俄羅斯的金融網絡的措施的一部分，HTX在英國的監管地位變得更加複雜。
正如crypto.news先前報導，英國於5月26日將在巴拿馬註冊的Huobi Global S.A.列入制裁名單，該制裁方案針對與俄羅斯有關聯的A7網絡。
英國的通知將HTX和HTX Exchange列為與受制裁實體相關的名稱。措施包括資產凍結、支付處理限制、網路服務制裁和信託服務限制。
一天後，HTX對制裁範圍提出異議，認為Huobi Global S.A.是一個獨立的法律實體，該指定不適用於其運營的交易所，也不影響客戶資產。
英國外交部指控這家受制裁公司提供與A7有限責任公司和Garantex Europe OU相關的金融服務。英國當局表示，他們有合理理由懷疑這些服務支持俄羅斯。
制裁指定後，合規影響擴散到加密貨幣用戶和服務提供商。6月，區塊鏈研究人員報告稱，一些平台正在標記先前與Huobi或HTX有關聯的錢包，對通過該交易所的資金進行額外檢查。
當時引用的Global Ledger分析發現，HTX在2021年至2026年5月期間處理了約210.6億美元的高風險加密貨幣流動，其中76.4億美元與俄羅斯高風險實體和暗網市場有關。區塊鏈調查員ZachXBT批評了地址篩選的影響，認為普通用戶可能因與HTX相關錢包的歷史接觸而面臨限制。
制裁壓力在7月擴大，歐盟將HTX列入被指控幫助俄羅斯用戶逃避金融限制的加密貨幣公司名單。這項歐盟制裁行動涵蓋了18家加密貨幣公司，是歐盟針對俄羅斯的最新措施的一部分。
英國加密貨幣公司面臨新的授權制度
FCA對HTX的行動是在現行適用於加密貨幣推廣和金融犯罪管制的規則下進行的，同時英國正在為該行業準備更全面的監管體系。
4月，監管機構展開了最終諮詢，涵蓋穩定幣發行、加密貨幣交易平台、託管和質押。
根據隨諮詢發布的時間表，加密貨幣公司將能夠從2026年9月30日起申請FCA的全面授權，新的監管框架將於2027年10月生效。
一些公司已經在現有的反洗錢制度下獲得了註冊。例如，Robinhood的英國子公司於7月31日獲得了FCA的註冊，允許其在現行框架下在英國提供加密貨幣服務。
對於HTX，現有的高等法院訴訟程序根據6月25日的法院命令仍處於暫停狀態，而與FCA的和解討論持續到8月底。
