A CFTC entrou no caso criminal da Polymarket contra o soldado do Exército dos EUA Gannon Ken Van Dyke em 24 de agosto, depois que um juiz federal concedeu ao regulador permissão para apresentar um memorial amicus curiae.
Resumo
- A juíza Margaret Garnett permitiu que a CFTC apresentasse seu contestado memorial amicus em 24 de agosto.
- Van Dyke pode responder aos novos argumentos da CFTC por meio de um documento de dez páginas com prazo até 9 de setembro de 2026.
- Os promotores alegam que treze apostas na Polymarket geraram aproximadamente US$ 409.881 usando informações classificadas antes da captura de Maduro.
- A defesa argumenta que os contratos de eventos geopolíticos são apostas, não swaps regidos pela lei federal de commodities.
- Os processos civis da CFTC permanecem suspensos até a resolução do processo criminal federal relacionado em Manhattan.
Os advogados de Van Dyke se opuseram ao pedido. Eles argumentaram que a CFTC estava tentando defender sua autoridade regulatória por meio do processo criminal enquanto seu processo civil paralelo permanecia suspenso.
A juíza Margaret Garnett rejeitou o pedido para excluir o memorial, mas disse que o tribunal daria aos argumentos do regulador "peso apropriado". Van Dyke se declarou inocente das acusações decorrentes das apostas na Polymarket que supostamente geraram US$ 409.881.
CFTC pode defender sua interpretação da Polymarket
A CFTC solicitou permissão para abordar o argumento de Van Dyke de que os contratos da Polymarket relacionados à Venezuela eram apostas, não swaps regulamentados pela Lei de Bolsa de Mercadorias.
O regulador argumenta que contratos de eventos podem se qualificar como swaps quando seu valor depende de eventos que acarretam consequências financeiras, econômicas ou comerciais. Os contratos de Maduro poderiam ter consequências relacionadas aos títulos venezuelanos, aos preços do petróleo e à moeda do país, de acordo com a queixa civil da CFTC.
Os advogados de Van Dyke contestam que essa interpretação estica a definição de swap além de seu limite legal. Eles dizem que os contratos eram apostas geopolíticas diretas, sem produto financeiro subjacente ou exposição comercial.
"A CFTC não é uma ovelha 'amiga da corte' aqui", escreveu a defesa, descrevendo o regulador como um "lobo regulatório". A linguagem representa defesa legal, não uma constatação judicial.
A defesa também contesta se a Regra 180.1 da CFTC, que proíbe fraude relacionada a swaps, pode sustentar a acusação de fraude de commodities nas circunstâncias alegadas.
Juíza dá a Van Dyke até 9 de setembro
Garnett adicionou o memorial amicus proposto pela CFTC ao registro criminal. A ordem não decide se os contratos se qualificam como swaps ou se as acusações contestadas sobreviverão.
A juíza deu aos promotores e a Van Dyke até 9 de setembro para responder a qualquer argumento da CFTC que ainda não tenha sido abordado em seus pedidos de rejeição. Cada resposta opcional pode conter no máximo 10 páginas.
O prazo torna a interpretação de swap do regulador parte da consideração do tribunal antes de decidir sobre a rejeição. Uma decisão contra a posição da CFTC poderia restringir como a lei federal de commodities se aplica aos mercados de previsão.
O julgamento criminal de Van Dyke permanece provisoriamente agendado para 7 de dezembro. Uma conferência de status é esperada para 28 de setembro, embora disputas envolvendo evidências classificadas ou o pedido de rejeição possam alterar esse cronograma.
Soldado supostamente ganhou US$ 409.881 com 13 apostas
O Departamento de Justiça alega que Van Dyke participou do planejamento e execução da Operação Resolução Absoluta, a operação militar dos EUA que capturou o ex-presidente venezuelano Nicolás Maduro em 3 de janeiro.
De acordo com a denúncia federal, Van Dyke colocou aproximadamente US$ 33.934 por meio de 13 negociações na Polymarket entre 27 de dezembro e 2 de janeiro. Os mercados cobriam a remoção de Maduro, a entrada de forças dos EUA na Venezuela, uma possível invasão e poderes de guerra presidenciais.
Os promotores alegam que as negociações produziram aproximadamente US$ 409.881 em lucro depois que vários contratos foram resolvidos a favor de Van Dyke. Eles também o acusam de transferir os lucros por meio de um cofre de criptomoedas estrangeiro e de tentar ocultar contas vinculadas à atividade.
Essas alegações ainda não foram comprovadas. Van Dyke enfrenta acusações incluindo fraude de commodities, fraude eletrônica, uso indevido e roubo de informações governamentais, e realização de transação monetária envolvendo supostos lucros criminosos.
Caso civil da Polymarket permanece suspenso
A CFTC moveu uma ação civil paralela em 23 de abril, seu primeiro caso de insider trading envolvendo contratos de eventos de mercado de previsão. O regulador está buscando restituição, devolução de lucros, penalidades financeiras, proibições de negociação e uma liminar.
A queixa da agência invoca a "Regra Eddie Murphy", que proíbe certos usos de informações governamentais apropriadas indevidamente ao negociar swaps.
Um juiz federal suspendeu o processo civil paralelo da CFTC até que o processo criminal termine. Os advogados de Van Dyke argumentam que o regulador deve defender sua interpretação legal nesse processo, em vez de entrar no assunto criminal.
A disputa vai além de um único trader. Em cobertura relacionada, a CFTC tem desenvolvido regras federais atualizadas para mercados de previsão enquanto os tribunais consideram se os contratos de eventos se enquadram na lei federal de derivativos ou nos regimes estaduais de jogos de azar.
