Федеральный суд США урегулировал дела CFTC против Кэролайн Эллисон и Гэри Вана, наложив пятилетние запреты на торговлю и запреты на регистрацию сроком до 10 лет.
Резюме
- Эллисон получила пятилетний запрет на торговлю и десятилетний запрет на регистрацию в CFTC.
- Ван получил пятилетний запрет на торговлю и восьмилетний запрет на регистрацию.
- Оба запрета действуют с даты первоначальных согласий, вынесенных 23 декабря 2022 года.
- CFTC не требует дополнительных финансовых штрафов, ссылаясь на их сотрудничество и постановление о конфискации на сумму 11,02 миллиарда долларов.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами сообщила 19 августа, что Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка вынес дополнительные согласительные постановления против Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research, и Вана, соучредителя Alameda и FTX.
Согласно постановлениям, оба бывших руководителя должны продолжать оказывать помощь регулятору. Эллисон не может торговать в течение пяти лет и лишена права регистрироваться в CFTC на 10 лет, а Ван получил пятилетний запрет на торговлю и восьмилетний запрет на регистрацию.
Ограничения начались не с последнего решения. По словам регулятора, каждый срок исчисляется с 23 декабря 2022 года, когда суд вынес первоначальные согласительные постановления против обоих.
Эти более ранние постановления также навсегда запретили Эллисон и Вану нарушать положения о борьбе с мошенничеством Закона о товарных биржах и соответствующие правила CFTC. В сочетании с дополнительными постановлениями они завершают меры принудительного воздействия регулятора в отношении обоих бывших руководителей.
CFTC отказывается от дополнительных финансовых штрафов
CFTC в настоящее время не требует от Эллисон и Вана возмещения ущерба, возврата незаконно полученных средств или гражданских денежных штрафов. Объясняя свое решение, агентство указало на их помощь в расследовании, сотрудничество в связанных разбирательствах и финансовые последствия, наложенные в рамках параллельного уголовного дела.
Оба признали себя виновными по нескольким федеральным обвинениям, включая сговор с целью совершения мошенничества с товарами, в декабре 2022 года. Их уголовные дела также предусматривали постановление о конфискации на сумму 11,02 миллиарда долларов, за которое они несли солидарную ответственность, согласно CFTC.
Агентство рассматривало их сотрудничество как ключевой фактор при установлении гражданских санкций.
«Эллисон и Ван были старшими руководителями, которые совершили мошенничество в Alameda и FTX, за которое они были признаны ответственными», — сказал директор по правоприменению CFTC Дэвид И. Миллер. «Однако их санкции отражают их существенную помощь в расследованиях Комиссии, связанных с FTX».
Миллер сказал, что урегулирование показало ценность, которую отдел правоприменения придает «активному сотрудничеству». Хотя финансовые меры отличаются от первоначально запрошенных, торговые и регистрационные ограничения не позволяют обоим ответчикам участвовать в регулируемых CFTC рынках или регистрироваться в агентстве в указанные периоды.
Эллисон и Ван признали ответственность в 2022 году
Дела начались после краха FTX в ноябре 2022 года, и CFTC расширила свой иск о мошенничестве против основателя Сэма Бэнкмана-Фрида и его компаний.
В своей измененной жалобе от декабря 2022 года регулятор обвинил Эллисон и Вана в участии в схеме, которая привела к потере более 8 миллиардов долларов депозитов клиентов FTX. CFTC обвинила Эллисон в мошенничестве и существенных искажениях информации, касающихся цифровых активов, в то время как Вану было предъявлено обвинение в мошенничестве, связанном с их продажей в межгосударственной торговле.
Эллисон была признана ответственной по обоим пунктам о мошенничестве, включенным в измененную жалобу. Ван был признан ответственным по единственному пункту, предъявленному ему.
Согласно обвинениям CFTC 2022 года, Ван помог создать код, который предоставлял Alameda практически неограниченную кредитную линию на FTX. Другие исключения, как утверждалось, позволяли торговой фирме быстрее исполнять ордера и избегать автоматического процесса ликвидации биржи, даже когда у Alameda не было достаточно денег для поддержки своих позиций.
Регулятор утверждал, что эти функции позволяли Alameda выводить миллиарды долларов клиентских активов, не раскрывая особого обращения пользователям FTX. FTX публично заявляла, что средства клиентов хранятся на хранении и отделены от активов компании, но в жалобе утверждалось, что Alameda регулярно получала эти активы и смешивала их с собственными средствами.
После того как Эллисон стала единственным генеральным директором Alameda, она, как утверждается, поручила фирме использовать миллиарды долларов от FTX для торговли на других биржах и инвестиций в компании, занимающиеся цифровыми активами. CFTC также обвинила её в вводящих в заблуждение публичных заявлениях о разделении FTX и Alameda.
Эллисон и Ван не оспаривали свою ответственность в соответствии с Законом о товарных биржах и Правилом 180.1 CFTC. Их согласия на судебный приказ от 23 декабря 2022 года закрепили эти выводы, оставив суду возможность определить остальные санкции позже.
Уголовные приговоры по-разному учитывали сотрудничество
Дополнительные приказы CFTC последовали за отдельными уголовными приговорами, которые также учитывают, насколько каждый подсудимый помогал американским прокурорам.
Эллисон получила двухлетний тюремный срок в сентябре 2024 года после того, как выступила ключевым свидетелем обвинения на процессе Банкмана-Фрида. Она явилась в федеральную тюрьму в Коннектикуте в ноябре того же года.
Окружной судья США Льюис Каплан назначил тюремное заключение, несмотря на то что прокуроры подробно описали сотрудничество Эллисон. На вынесении приговора судья заявил, что её помощь не устраняет необходимости сдерживать мошенничество, согласно отчёту от ноября 2024 года.
Ван избежал дополнительного тюремного срока. В ноябре 2024 года Каплан приговорил его к уже отбытому сроку и трём годам надзорного освобождения после того, как прокуроры описали его помощь в отслеживании средств и объяснении кода FTX и внутренних финансовых систем.
Суд признал сотрудничество Вана особенно полезным, поскольку он написал части программного обеспечения биржи и мог объяснить привилегии, предоставленные Alameda. Во время уголовного процесса Банкмана-Фрида Ван дал показания о коде, который позволял торговой фирме получать доступ к средствам клиентов и работать без ограничений, применяемых к обычным пользователям.
Как подробно описано в отчёте о приговоре Вана, прокуроры заявили, что он был первым из старшей группы Банкмана-Фрида, кто обратился к американским властям в 2022 году. Эллисон позже стала центральным свидетелем против Банкмана-Фрида, который получил 25-летний тюремный срок в марте 2024 года.
Судебные разбирательства по FTX продолжались до 2026 года
Юридические претензии, связанные с FTX, оставались активными и после уголовных дел против её бывших руководителей.
В мае 2026 года crypto.news сообщило, что юридическая фирма Fenwick & West согласилась выплатить 54 миллиона долларов для урегулирования коллективного иска, поданного бывшими клиентами FTX. Предложенное урегулирование всё ещё требовало одобрения суда, когда было объявлено.
Клиенты обвинили Fenwick в помощи в создании корпоративных и юридических структур, которые позволили FTX и Alameda перемещать и смешивать средства клиентов без надлежащего контроля. Согласно документам, цитируемым в отчёте, истцы частично полагались на показания Эллисон, Вана и бывшего директора по инженерии FTX Нишада Сингха, касающиеся ненадлежащих займов, ложных заявлений и обращения с деньгами клиентов.
Сингх достиг собственного дополнительного урегулирования с CFTC в апреле 2026 года. Он согласился выплатить 3,7 миллиона долларов в качестве возврата незаконно полученной прибыли и принял пятилетний запрет на торговлю и восьмилетний запрет на регистрацию, при этом регулятор также отметил его сотрудничество со следователями.
