Джордж Сантос урегулировал дело CFTC по сделкам на рынке прогнозов Kalshi, приняв штрафы и трехлетний запрет на торговлю после того, как регуляторы установили, что он делал вводящие в заблуждение публичные заявления, делая ставки на свое присутствие на обращении президента Дональда Трампа к Конгрессу.
Резюме
- Джордж Сантос урегулировал обвинения CFTC по сделкам на рынке прогнозов Kalshi, выплатив более 35 000 долларов и приняв трехлетний запрет на торговлю.
- CFTC установил, что Сантос делал вводящие в заблуждение публичные заявления, делая ставки на то, посетит ли он обращение президента Трампа к Конгрессу.
- Данные о торговле показывают, что Сантос сначала получил прибыль от контрактов «Да», а затем переключился на контракты «Нет» после изменения его планов поездки.
- Kalshi заморозил счет Сантоса, передал дело регуляторам и заявил, что обнаружил подозрительную торговую активность с помощью своих систем наблюдения.
Согласно приказу от 31 июля Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), бывший представитель США Джордж Сантос должен вернуть 17 569,98 долларов торговой прибыли, выплатить гражданский денежный штраф в размере 17 500 долларов, соблюдать предписание о прекращении противоправных действий и воздерживаться от торговли на любой зарегистрированной в CFTC организации в течение трех лет после урегулирования обвинений, связанных со сделками на платформе рынка прогнозов Kalshi.
Урегулирование завершает расследование, начатое ранее в этом году после того, как Kalshi передал торговую деятельность Сантоса регуляторам. Хотя Сантос принял урегулирование, в приказе указано, что он не признал и не опроверг выводы или юридические заключения агентства.
CFTC утверждает, что Сантос торговал на обеих сторонах рынка Kalshi
Регуляторы заявили, что Сантос открыл счет в Kalshi 11 февраля, примерно через четыре месяца после того, как президент Дональд Трамп смягчил его тюремный приговор. Бывший конгрессмен пополнил счет примерно на 7 000 долларов и торговал только одним контрактом на событие, который спрашивал, посетит ли он обращение Трампа к Конгрессу.
Данные о торговле, включенные в приказ, показывают, что Сантос первоначально накопил 30 874 контракта «Да» в период с 12 по 22 февраля за 6 695,94 долларов.
Примерно в тот же период Сантос опубликовал в X вопрос, следует ли ему надеть строгий или украшенный стразами костюм на обращение. CFTC заявил, что рыночная цена на исход «Да» выросла с примерно 0,15 до 0,70 доллара после этого поста. Позже Сантос продал всю свою позицию, получив прибыль в размере 3 448,43 доллара, прежде чем снять 10 146,07 доллара через недавно созданный счет Venmo.
Позже в тот же день его авиакомпания сообщила ему, что его рейс в Вашингтон отменен. Хотя он купил билет на поезд и продолжал публично заявлять, что ожидает присутствовать, регуляторы заявили, что его торговая активность вскоре двинулась в противоположном направлении.
Согласно приказу, Сантос опубликовал еще одно видео 23 февраля, заявив, что будет присутствовать на речи из галереи Палаты представителей. Примерно через 40 минут он начал покупать контракты, которые выплачивались бы, если бы он не присутствовал.
CFTC заявил, что Сантос в конечном итоге накопил 23 855 контрактов «Нет» на сумму 8 650,66 долларов. Его поезд был отменен примерно через час после того, как он начал строить эту позицию. Даже после того, как другой пользователь X спросил, будет ли он все еще присутствовать, Сантос ответил, что будет, несмотря на то, что уже знал, что и его рейс, и поезд были отменены, информация, которая, по словам агентства, не была раскрыта общественности.
Активность Kalshi привела к расследованию CFTC
В день обращения к Конгрессу интернет-записи, цитируемые комиссией, показали, что Сантос заходил в Kalshi из своего места жительства, а не ехал в Вашингтон. Позже он написал, что просмотр речи по телевизору в аэропорту не был его первоначальным планом.
По мере развития события цена контракта «Да» упала с 0,73 до 0,02 доллара, увеличив стоимость позиции «Нет» Сантоса. В приказе указано, что он вышел из этих сделок рано утром 25 февраля с заявленной прибылью в размере 14 390,57 долларов.
На основании этой последовательности торгов CFTC заключил, что Сантос делал вводящие в заблуждение публичные заявления и скрывал существенную информацию, которая повлияла на рыночную цену для его собственной финансовой выгоды.
Вместо того чтобы рассматривать это поведение как обычный случай инсайдерской торговли на основе конфиденциальной информации, комиссия преследовала это дело в соответствии с положениями Закона о товарных биржах о борьбе с манипуляциями и Правилом 180.1 CFTC. Приказ также классифицировал контракт на присутствие на обращении к Конгрессу как своп, подпадающий под полномочия агентства по принудительному исполнению.
Ранее сообщение NPR в июне говорило, что и Министерство юстиции, и CFTC начали расследования после того, как Kalshi заморозила счет Сантоса и передала дело регуляторам. Однако позже Washington Examiner сообщил, что чиновник Министерства юстиции отрицал наличие активного дела в ведомстве, оставив урегулирование с CFTC как единственное подтвержденное федеральное правоприменительное действие, связанное с этими сделками.
Сантос оспаривает обвинения, принимая урегулирование
Отвечая через своего адвоката Джозефа В. Мюррея, Сантос заявил, что изначально намеревался присутствовать на обращении «О положении страны», но суровая зимняя погода нарушила его планы по поездке.
Мюррей отрицал, что Сантос намеревался ввести в заблуждение трейдеров или манипулировать рынком прогнозов. Он также сказал, что его клиент решил урегулировать вопрос путем соглашения, а не продолжать дорогостоящий судебный процесс.
Однако приказ CFTC заключил, что публичные заявления Сантоса и его умолчания происходили, пока он активно торговал позициями, связанными с тем же событием, что позволило ему извлечь выгоду из движения цен в обоих направлениях.
Отдельно Kalshi сообщила, что обнаружила необычную торговую активность с помощью своих систем наблюдения, заморозила счет Сантоса и предоставила доказательства федеральным регуляторам.
В разговоре с Axios в прошлом месяце генеральный директор Kalshi Тарек Мансур сказал, что платформа отметила эту активность в течение секунд и получила около 100 жалоб от информаторов в течение нескольких минут. Он добавил, что биржа планирует предпринять собственные правоприменительные меры за нарушения правил биржи.
Kalshi также сообщила, что может возместить убытки пострадавшим трейдерам, если ей удастся взыскать средства с Сантоса. Компания связала свой процесс мониторинга с системами честности, разработанными в партнерстве со Sportradar.
Рынки прогнозов продолжают сталкиваться с регуляторным контролем
Дело Сантоса возникает в то время, как рынки прогнозов продолжают привлекать внимание регуляторов из-за опасений инсайдерской торговли и манипулирования рынком.
Ранее в этом году Kalshi отстранила трех федеральных политических кандидатов, установив, что они торговали на рынках, связанных с их собственными избирательными кампаниями. По словам компании, кандидаты, которые могут напрямую влиять на исход события, нарушают правила биржи независимо от размера сделки.
В отличие от этих дисциплинарных мер, дело Сантоса было передано федеральным регуляторам и в конечном итоге завершилось официальным приказом CFTC о правоприменении.
Подход агентства также следует за другими недавними делами о рынках прогнозов. Федеральные прокуроры предъявили обвинения мастер-сержанту армии США Гэннону Кену Ван Дайку в предполагаемом использовании предварительной информации о военной операции для получения более 404 000 долларов от сделок на Polymarket, связанных с президентом Венесуэлы Николасом Мадуро.
В другом деле прокуроры обвинили бывшего инженера-программиста Google Микеле Спаньуоло в использовании конфиденциальных данных рейтинга поиска Google для размещения многомиллионных ставок на Polymarket до того, как информация стала публичной.
По мере усиления регуляторного внимания Kalshi внедрила инструменты скрининга, предназначенные для выявления участников, напрямую связанных с событиями, перечисленными на ее платформе, в то время как Polymarket расширила программы наблюдения и наняла фирму по блокчейн-аналитике Chainalysis для помощи в расследованиях инсайдерской торговли и манипулирования рынком.
