Goliath Ventures及其创始人Christopher Delgado面临美国两家市场监管机构的平行民事诉讼，这加重了Delgado已认罪的联邦刑事案件。
摘要
- 美国证券交易委员会（SEC）称，Goliath Ventures通过发行证券从超过1300名投资者处筹集了至少4.25亿美元。
- 美国商品期货交易委员会（CFTC）称，约1600名客户为所谓的加密资产交易贡献了至少3.97亿美元。
- Christopher Delgado在6月认罪后，承认造成了至少2.5亿美元的损失。
- Delgado同意和解SEC的案件，而CFTC则寻求赔偿、罚款和禁令。
- 联邦检察官现在将Delgado的量刑日期定为10月21日，刑事调查仍在单独进行中。
美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）于8月11日在美国佛罗里达州中区联邦地区法院提起了诉讼。
美国证券交易委员会（SEC）称，Goliath Ventures在2023年1月至2026年1月期间通过发行证券从超过1300名投资者处筹集了至少4.25亿美元。美国商品期货交易委员会（CFTC）则称，约1600名客户在被招揽参与涉及比特币和以太币的加密货币交易后，贡献了至少3.97亿美元。两家机构均指控客户资金未按所述用途使用。
为什么Goliath Ventures现在同时面临SEC和CFTC的案件
据美国证券交易委员会（SEC）称，Goliath Ventures提供所谓的加密货币流动性池参与机会，并承诺每月分配3%至10%的收益。该监管机构指控，没有投资者资金或加密资产被投入这些池中。它还指控Delgado挪用了至少5100万美元用于购买房屋、豪华汽车、游艇和旅行，而后来投资者的资金则用于支付早期的回报。
美国证券交易委员会（SEC）指控Goliath Ventures和Delgado违反注册和反欺诈规定。Delgado同意了一项分步和解，但需经法院批准。法院将稍后确定追缴金额、判决前利息以及任何民事罚款。该和解还将限制Delgado进行大多数证券交易，并禁止他担任或与经纪商或交易商有关联。
美国商品期货交易委员会（CFTC）称，Goliath Ventures欺诈性地招揽客户进行数字商品交易，并虚假保证本金或利润。该机构正在寻求赔偿、追缴、民事罚款、交易和注册禁令以及永久性禁令。
综合来看，这些诉讼增加了一个美国政策角度。2025年的一份美国司法部（DOJ）备忘录结束了所谓的“通过起诉进行监管”，但特别指示检察官优先处理针对数字资产投资者的欺诈计划。它还指示检察官在替代方案会避免就数字资产是否为证券或商品进行诉讼时，优先提出电汇欺诈等指控。Delgado的刑事案件使用了电汇欺诈和洗钱指控，而SEC和CFTC则分别行使其民事权力。
Delgado的认罪增加了单独的刑事案件
Delgado于6月30日对共谋实施电汇欺诈、电汇欺诈和洗钱罪名认罪。检察官称，至少有4亿美元支付给了Goliath Ventures，而Delgado承认造成了至少2.5亿美元的投资者损失。
正如crypto.news此前在其认罪报道中所述，Delgado同意没收八处房产、11辆车、30块手表、超过50个奢侈包和钱包、至少29件珠宝，以及被查封的银行和加密货币账户。联邦官员还在寻求对据称用投资者资金购买的财产进行民事没收。
审查的范围已超出Goliath。在相关报道中，投资者起诉摩根大通，指控数亿美元资金流经与该行相关的账户。这些索赔与政府对Delgado和Goliath Ventures的诉讼是分开的。
Delgado和Goliath投资者接下来会发生什么
司法部的案件页面现在将Delgado的判刑日期列为2026年10月21日，由美国地区法官Gregory A. Presnell在奥兰多主持。更新后的日期取代了检察官在6月披露认罪协议时宣布的10月8日判刑日期。
刑事调查仍在进行中，联邦调查人员表示他们正在继续寻找Delgado或其他人持有的、可追溯到Goliath Ventures收益的财产。美国证券交易委员会必须获得法院对Delgado和解的批准，然后寻求确定金钱救济。商品期货交易委员会的案件将继续进行。
对于投资者来说，资产追回现在是一个核心问题。司法部表示，当联邦法律授权时，没收可以保留收益用于受害者赔偿。目前尚未公布最终追回金额。
