CFTC就FTX案與Ellison及Wang達成和解

美国联邦法院已解决商品期货交易委员会（CFTC）对卡罗琳·埃里森和加里·王（Gary Wang）的案件，对他们实施五年交易禁令和最长十年的注册禁令。

商品期货交易委员会（CFTC）于8月19日表示，美国纽约南区地方法院已对Alameda Research前首席执行官埃里森和共同创立Alameda及FTX的王下达补充同意令。

根据这些命令，两位前高管必须继续协助监管机构。埃里森五年内不得交易，并被禁止在十年内向CFTC注册，而王则被处以五年交易禁令和八年注册禁令。

这些限制并非从最新裁决开始。据监管机构称，每个期限均从2022年12月23日法院对两人下达首次同意令时起算。

此前的命令还永久禁止埃里森和王违反《商品交易法》及CFTC相关规则中的反欺诈条款。结合补充同意令，这些命令结束了监管机构对这两位前高管的执法行动。

CFTC不追加经济处罚

CFTC目前不寻求向埃里森和王追缴赔偿金、非法所得或民事罚款。在解释其决定时，该机构指出他们在调查中提供的协助、在相关诉讼中的配合，以及平行刑事案件所施加的经济后果。

两人均于2022年12月对多项联邦指控认罪，包括共谋实施商品欺诈。据CFTC称，他们的刑事案件还涉及一项110.2亿美元的没收令，两人需承担连带责任。

该机构在设定民事制裁时将他们的配合视为核心因素。

“埃里森和王是高级管理人员，他们在Alameda和FTX实施了欺诈，并被认定负有责任，”CFTC执法总监大卫·I·米勒表示。“然而，他们的制裁反映了他们在委员会与FTX相关的调查中提供的实质性协助。”

米勒表示，这一解决方案显示了执法部门对“强力合作”的重视。尽管经济补救措施与最初要求的不同，但交易和注册限制阻止了两名被告在所述期间参与CFTC监管的市场或向该机构注册。

埃里森和王于2022年承认责任

这些案件始于FTX倒闭之后，CFTC扩大了对创始人山姆·班克曼-弗里德及其公司的欺诈诉讼。

在2022年12月的修正诉状中，监管机构指控埃里森和王参与了一项导致超过80亿美元FTX客户存款损失的阴谋。CFTC指控埃里森涉及数字资产商品的欺诈和重大虚假陈述，而王则面临与州际商业销售相关的欺诈指控。

埃里森被认定对修正诉状中的两项欺诈指控负有责任。王被认定对其面临的一项指控负有责任。

根据CFTC 2022年的指控，王帮助创建了代码，使Alameda在FTX上拥有几乎无限的信用额度。其他例外据称允许该交易公司更快地执行订单，并避免交易所的自动清算流程，即使Alameda缺乏足够的资金来支持其头寸。

监管机构声称，这些功能使Alameda能够提取数十亿美元的客户资产，而无需向FTX用户披露这种特殊待遇。FTX曾公开表示客户资金由托管方持有，并与公司资产分离，但诉状称Alameda经常接收这些资产并将其与自有资金混合。