Ein Bundesrichter hat das zivilrechtliche Verfahren der CFTC gegen einen US-Armeesoldaten ausgesetzt, dem vorgeworfen wird, klassifizierte Informationen genutzt zu haben, um mehr als 400.000 Dollar mit Polymarket-Kontrakten im Zusammenhang mit der Absetzung von Nicolás Maduro zu verdienen.
Zusammenfassung
- Richter Andrew Carter hat das zivilrechtliche Durchsetzungsverfahren der CFTC bis zum Abschluss des damit zusammenhängenden Strafverfahrens ausgesetzt.
- Die Staatsanwaltschaft behauptet, dass Gannon Van Dyke etwa 409.881 Dollar aus 13 Venezuela-bezogenen Polymarket-Geschäften verdient hat.
- Van Dyke hat auf nicht schuldig plädiert und angefochten, ob die Event-Kontrakte rechtlich als Swaps qualifiziert werden.
- Die Strafverfolgung könnte prägen, wie US-amerikanische Waren- und Betrugsgesetze auf Insiderhandel mit Vorhersagemärkten angewendet werden.
CFTC-Fall bis zum Abschluss des Strafverfahrens ausgesetzt
Der US-Bezirksrichter Andrew Carter hat am 10. August dem Antrag der Staatsanwaltschaft stattgegeben, das Zivilverfahren der Commodity Futures Trading Commission gegen Gannon Ken Van Dyke, einen aktiven Master Sergeant der US Army Special Forces, auszusetzen.
Das Zivilverfahren bleibt ausgesetzt, während das Justizministerium sein Strafverfahren wegen im Wesentlichen desselben mutmaßlichen Verhaltens verfolgt. Die Staatsanwaltschaft beantragte die Aussetzung im Juli und argumentierte, dass die gleichzeitige Weiterführung beider Angelegenheiten zu Komplikationen führen könnte, da sie sich überschneidende Beweise, Zeugen und Rechtsfragen betreffen.
Van Dyke widersetzte sich dem Antrag und versuchte, beide Fälle gleichzeitig zu verteidigen. Carter kam jedoch zu dem Schluss, dass die Aussetzung des Zivilverfahrens bis zum Abschluss des Strafverfahrens angemessen war.
Eine Aussetzung weist die Ansprüche der CFTC nicht ab und entscheidet auch nicht darüber, ob Van Dyke das Warenrecht verletzt hat. Sie setzt die Klage der Regulierungsbehörde vorübergehend aus, während das Strafverfahren, das für den Angeklagten potenziell schwerwiegendere Konsequenzen hat, voranschreitet.
Die CFTC reichte ihre Beschwerde im April ein. Sie beschuldigte Van Dyke, betrügerisch Event-Kontrakte unter Verwendung wesentlicher nicht öffentlicher Informationen gehandelt zu haben, die er durch seine militärische Rolle erhalten hatte.
Die Regulierungsbehörde fordert Gewinnabschöpfung, Rückerstattung, zivilrechtliche Strafen, dauerhafte Handelsbeschränkungen und eine einstweilige Verfügung gegen weitere Verstöße gegen den Commodity Exchange Act.
Soldat soll 409.000 Dollar mit Maduro-Kontrakten verdient haben
Das Justizministerium hat Van Dyke angeklagt wegen unrechtmäßiger Nutzung vertraulicher Regierungsinformationen, Diebstahls nicht öffentlicher Informationen, Warenbetrugs, Überweisungsbetrugs und Durchführung einer unrechtmäßigen Geldtransaktion.
Die Staatsanwaltschaft behauptet, dass Van Dyke an der Planung und Durchführung der Operation Absolute Resolve beteiligt war, der US-Militäroperation, die Maduro im Januar gefangen nahm. Seine Rolle habe ihm angeblich Zugang zu sensiblen Informationen über die Operation verschafft, bevor sie öffentlich wurden.
Van Dyke soll am 26. Dezember 2025 ein Polymarket-Konto erstellt und über ein virtuelles privates Netzwerk mit einem ausländischen Ausgangsknoten auf die Plattform zugegriffen haben. Gerichtsakten zufolge gab er zwischen dem 27. Dezember und dem 2. Januar etwa 33.934 Dollar für 13 Geschäfte aus.
Die Positionen umfassten "Ja"-Kontrakte darauf, ob Maduro bis zum 31. Januar sein Amt verlassen würde, ob US-Streitkräfte in Venezuela einmarschieren würden und ob Präsident Donald Trump Kriegsbefugnisse gegen das Land in Anspruch nehmen würde.
Nach Angaben der Staatsanwaltschaft kaufte Van Dyke mehr als 436.000 Anteile am Maduro-Absetzungsmarkt, bevor US-Streitkräfte den venezolanischen Führer am 3. Januar gefangen nahmen. Mehrere Kontrakte wurden anschließend zu seinen Gunsten aufgelöst, sodass er einen Gewinn von etwa 409.881 Dollar erzielte.
Die Behörden behaupten außerdem, dass Van Dyke die Erlöse über einen ausländischen Krypto-Tresor, eine Börse und ein neu eröffnetes Brokerage-Konto verschoben hat. Später bat er Polymarket, sein Konto zu löschen, nachdem Berichte über verdächtige Geschäfte mit den Maduro-Kontrakten aufkamen.
Van Dyke plädierte auf nicht schuldig. crypto.news berichtete zuvor, dass sein Fall die erste US-amerikanische Insiderhandelsverfolgung im Zusammenhang mit einem Vorhersagemarkt darstellt.
Verteidigung stellt die Event-Contract-Theorie der CFTC in Frage
Van Dyke hat einen Antrag auf Abweisung der strafrechtlichen Anklage aus mehreren Gründen eingereicht. Ein Argument stellt in Frage, ob Polymarkets binäre Event-Contracts nach dem Commodity Exchange Act als Swaps behandelt werden können.
Seine Anwälte argumentieren, dass die Behandlung dieser Verträge durch die CFTC zum Zeitpunkt der mutmaßlichen Transaktionen rechtlich mehrdeutig war. Diese Anfechtung könnte das Gericht dazu zwingen, zu prüfen, ob bestehende Derivate-Gesetze klar Blockchain-basierte Verträge abdecken, die nach politischen oder geopolitischen Ergebnissen auszahlen.
Die Regierung stützt sich teilweise auf eine Bestimmung, die als „Eddie-Murphy-Regel“ bekannt ist. Der Kongress hat die Maßnahme verabschiedet, um Bundesbediensteten zu verbieten, nichtöffentliche Regierungsinformationen zum persönlichen Vorteil bei Warentermingeschäften zu nutzen.
Die CFTC behauptet, dass Van Dyke Informationen durch seine Regierungsposition erlangt hat, eine Pflicht zur Geheimhaltung hatte und sie nutzte, um mit Swaps Gewinne zu erzielen. Die Verteidigung bestreitet, dass die Verträge unter die relevante gesetzliche Definition fallen.
Der Streit geht über Van Dykes mutmaßliches Verhalten hinaus. Eine Entscheidung über die rechtliche Einstufung der Verträge könnte beeinflussen, wie die CFTC künftige Insiderhandelsfälle mit Polymarket, Kalshi und anderen Event-Contract-Plattformen angeht.
„Prognosemärkte sind kein Schutzraum für die Nutzung veruntreuter vertraulicher oder geheimer Informationen zum persönlichen Vorteil“, sagte US-Staatsanwalt Jay Clayton bei der Ankündigung der Anklage.
Polymarket sieht sich umfassenderer Insiderhandels-Prüfung gegenüber
Der Fall kommt, während Betreiber von Prognosemärkten wachsendem Druck ausgesetzt sind, Nutzer zu identifizieren, die mit vertraulichen Informationen handeln.
Polymarket hat Berichten zufolge fast 100 Wallets an die Behörden verwiesen, nachdem Forscher verdächtige Aktivitäten bei Handelsgeschäften im Wert von etwa 200 Millionen US-Dollar in der ersten Jahreshälfte 2026 identifiziert hatten. Die Plattform hat auch erklärt, sie habe bei der Untersuchung gegen Van Dyke mit den Behörden kooperiert.
Der Kongress hat eine separate Untersuchung von Polymarket und Kalshi eingeleitet und Informationen über Überwachungssysteme, Kundenidentifikation und Schutzmaßnahmen gegen Geschäfte auf der Grundlage von Verschlusssachen angefordert.
Die CFTC hat ähnliches Fehlverhalten auf regulierten Plattformen verfolgt. Der frühere US-Abgeordnete George Santos hat kürzlich zugestimmt, Handelsgewinne zurückzuzahlen, eine Strafe zu zahlen und ein dreijähriges Verbot zu akzeptieren, nach einem CFTC-Fall mit Kalshi-Verträgen.
Van Dykes Strafprozess könnte Ende 2026 oder Anfang 2027 beginnen, abhängig von der Prüfung seines Abweisungsantrags und anderer Vorverfahrensstreitigkeiten durch das Gericht. Der Zivilprozess der CFTC kann nach Abschluss des Strafverfahrens wieder aufgenommen werden, sodass die Ansprüche der Regulierungsbehörde in der Zwischenzeit ungeklärt bleiben.
