Ein US-Bundesgericht hat die Fälle der CFTC gegen Caroline Ellison und Gary Wang beigelegt, indem es Handelsverbote für fünf Jahre und Registrierungsverbote für bis zu zehn Jahre verhängte.
Zusammenfassung
- Ellison erhielt ein fünfjähriges Handelsverbot und ein zehnjähriges CFTC-Registrierungsverbot.
- Wang erhielt ein fünfjähriges Handelsverbot und ein achtjähriges Registrierungsverbot.
- Beide Sanktionen gelten rückwirkend ab den ursprünglichen Zustimmungsverfügungen vom 23. Dezember 2022.
- Die CFTC fordert keine zusätzlichen finanziellen Strafen und verweist auf ihre Kooperation und eine Rückzahlungsanordnung in Höhe von 11,02 Milliarden US-Dollar.
Die Commodity Futures Trading Commission teilte am 19. August mit, dass das US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York ergänzende Zustimmungsverfügungen gegen Ellison, die ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research, und Wang, der Alameda und FTX mitbegründete, erlassen habe.
Gemäß den Verfügungen müssen beide ehemaligen Führungskräfte weiterhin die Regulierungsbehörde unterstützen. Ellison darf fünf Jahre lang nicht handeln und ist für zehn Jahre von der Registrierung bei der CFTC ausgeschlossen, während Wang ein fünfjähriges Handelsverbot und ein achtjähriges Registrierungsverbot erhielt.
Die Beschränkungen begannen nicht mit der neuesten Entscheidung. Laut der Regulierungsbehörde läuft jeder Zeitraum ab dem 23. Dezember 2022, als das Gericht die ursprünglichen Zustimmungsverfügungen gegen die beiden erließ.
Diese früheren Verfügungen untersagten Ellison und Wang auch dauerhaft, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Commodity Exchange Act und damit verbundene CFTC-Regeln zu verstoßen. Zusammen mit den ergänzenden Verfügungen schließen sie die Durchsetzungsmaßnahmen der Regulierungsbehörde gegen beide ehemaligen Führungskräfte ab.
CFTC verzichtet auf zusätzliche finanzielle Strafen
Die CFTC fordert derzeit keine Rückerstattung, Gewinnabschöpfung oder zivilrechtliche Geldstrafen von Ellison und Wang. Bei der Erläuterung ihrer Entscheidung verwies die Behörde auf ihre Unterstützung bei den Ermittlungen, ihre Kooperation in damit verbundenen Verfahren und die finanziellen Konsequenzen, die durch den parallelen Strafprozess verhängt wurden.
Beide bekannten sich im Dezember 2022 in mehreren Bundesanklagen schuldig, einschließlich der Verschwörung zum Betrug bei Rohstoffen. Ihre Strafverfahren beinhalteten auch eine Rückzahlungsanordnung in Höhe von 11,02 Milliarden US-Dollar, für die sie gesamtschuldnerisch hafteten, so die CFTC.
Die Behörde behandelte ihre Kooperation als zentralen Faktor bei der Festsetzung der zivilrechtlichen Sanktionen.
„Ellison und Wang waren leitende Angestellte, die bei Alameda und FTX Betrug begangen haben, für den sie haftbar gemacht wurden“, sagte David I. Miller, Leiter der Durchsetzungsabteilung der CFTC. „Ihre Sanktionen spiegeln jedoch ihre wesentliche Unterstützung bei den FTX-bezogenen Ermittlungen der Kommission wider.“
Miller sagte, die Einigung zeige den Wert, den die Durchsetzungsabteilung auf „robuste Kooperation“ legt. Obwohl sich die finanziellen Maßnahmen von den ursprünglich geforderten unterscheiden, verhindern die Handels- und Registrierungsbeschränkungen, dass beide Angeklagten während der genannten Zeiträume an CFTC-regulierten Märkten teilnehmen oder sich bei der Behörde registrieren.
Ellison und Wang räumten 2022 Haftung ein
Die Fälle begannen, nachdem FTX im November 2022 zusammenbrach und die CFTC ihre Betrugsklage gegen Gründer Sam Bankman-Fried und seine Unternehmen erweiterte.
In ihrer geänderten Beschwerde vom Dezember 2022 beschuldigte die Regulierungsbehörde Ellison und Wang, an einem Schema teilgenommen zu haben, das zum Verlust von mehr als 8 Milliarden US-Dollar an Kundeneinlagen von FTX führte. Die CFTC warf Ellison Betrug und wesentliche Falschdarstellungen in Bezug auf digitale Vermögenswerte vor, während Wang wegen Betrugs im Zusammenhang mit deren Verkauf im zwischenstaatlichen Handel angeklagt war.
Ellison wurde in beiden in der geänderten Beschwerde enthaltenen Betrugsvorwürfen haftbar gemacht. Wang wurde in dem einzigen gegen ihn erhobenen Vorwurf haftbar gemacht.
Laut den Vorwürfen der CFTC von 2022 half Wang bei der Erstellung von Code, der Alameda eine im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie auf FTX einräumte. Andere Ausnahmen ermöglichten es der Handelsfirma angeblich, Aufträge schneller auszuführen und den automatischen Liquidierungsprozess der Börse zu umgehen, selbst wenn Alameda nicht genügend Geld hatte, um ihre Positionen zu stützen.
Die Regulierungsbehörde behauptete, diese Funktionen hätten es Alameda ermöglicht, Milliarden von Dollar an Kundenvermögen abzuheben, ohne den FTX-Nutzern die Sonderbehandlung offenzulegen. FTX hatte öffentlich erklärt, dass Kundengelder in Verwahrung gehalten und von Unternehmensvermögen getrennt seien, aber die Beschwerde behauptete, dass Alameda diese Vermögenswerte routinemäßig erhielt und mit eigenen Mitteln vermischte.
Nachdem Ellison alleiniger Geschäftsführer von Alameda geworden war, wies sie das Unternehmen laut Anklage an, Milliarden von Dollar von FTX für den Handel an anderen Börsen und für Investitionen in Digital-Asset-Unternehmen zu verwenden. Die CFTC warf ihr außerdem vor, irreführende öffentliche Aussagen über die Trennung von FTX und Alameda gemacht zu haben.
Ellison und Wang bestritten ihre Haftung nach dem Commodity Exchange Act und der CFTC-Regulierung 180.1 nicht. Ihre Zustimmungsverfügungen vom 23. Dezember 2022 formalisierten diese Feststellungen, während das Gericht die übrigen Sanktionen später festlegen sollte.
Strafrechtliche Urteile behandelten Kooperation unterschiedlich
Die ergänzenden CFTC-Anordnungen folgen auf getrennte strafrechtliche Urteile, die ebenfalls berücksichtigen, wie umfassend jeder Angeklagte den US-Staatsanwälten geholfen hat.
Ellison erhielt im September 2024 eine zweijährige Haftstrafe, nachdem sie als wichtige Regierungszeugin im Prozess gegen Bankman-Fried ausgesagt hatte. Sie meldete sich im November in einem Bundesgefängnis in Connecticut.
Der US-Bezirksrichter Lewis Kaplan verhängte die Haftstrafe, obwohl die Staatsanwälte Ellisons Kooperation detailliert darlegten. Bei der Urteilsverkündung sagte der Richter, ihre Hilfe habe die Notwendigkeit nicht beseitigt, Betrug abzuschrecken, so der Bericht vom November 2024.
Wang entging einer weiteren Haftstrafe. Im November 2024 verurteilte Kaplan ihn zu der bereits verbüßten Haftzeit und drei Jahren Bewährung, nachdem die Staatsanwälte seine Hilfe bei der Rückverfolgung von Geldern und der Erklärung von FTX-Code und internen Finanzsystemen beschrieben hatten.
Das Gericht befand Wangs Kooperation als besonders nützlich, weil er Teile der Software der Börse geschrieben hatte und die Alameda gewährten Privilegien erklären konnte. Während des Strafprozesses gegen Bankman-Fried sagte Wang über den Code aus, der es der Handelsfirma ermöglichte, auf Kundengelder zuzugreifen und ohne die für normale Benutzer geltenden Beschränkungen zu operieren.
Wie der Urteilsbericht zu Wang detailliert ausführte, sagten die Staatsanwälte, er sei 2022 das erste Mitglied von Bankman-Frieds Führungsgruppe gewesen, das sich an die US-Behörden wandte. Ellison wurde später eine zentrale Zeugin gegen Bankman-Fried, der im März 2024 zu 25 Jahren Haft verurteilt wurde.
FTX-Rechtsstreitigkeiten dauerten bis 2026 an
Rechtliche Ansprüche im Zusammenhang mit FTX sind über die Strafverfahren gegen seine ehemaligen Führungskräfte hinaus aktiv geblieben.
Im Mai 2026 berichtete crypto.news, dass die Anwaltskanzlei Fenwick & West zugestimmt habe, 54 Millionen Dollar zu zahlen, um eine Sammelklage ehemaliger FTX-Kunden beizulegen. Der vorgeschlagene Vergleich bedurfte bei seiner Ankündigung noch der gerichtlichen Genehmigung.
Die Kunden beschuldigten Fenwick, beim Aufbau von Unternehmens- und Rechtsstrukturen geholfen zu haben, die es FTX und Alameda ermöglichten, Kundengelder ohne angemessene Kontrollen zu verschieben und zu vermischen. Laut den in dem Bericht zitierten Unterlagen stützten sich die Kläger teilweise auf Aussagen von Ellison, Wang und dem ehemaligen FTX-Engineering-Direktor Nishad Singh bezüglich unangemessener Kredite, falscher Aussagen und des Umgangs mit Kundengeldern.
Singh erzielte im April 2026 eine eigene ergänzende Einigung mit der CFTC. Er stimmte zu, 3,7 Millionen Dollar an Gewinnabschöpfung zu zahlen und akzeptierte ein fünfjähriges Handelsverbot und ein achtjähriges Registrierungsverbot, wobei die Regulierungsbehörde auch seine Zusammenarbeit mit den Ermittlern anführte.
