La CFTC entró en el caso penal de Polymarket contra el soldado del ejército estadounidense Gannon Ken Van Dyke el 24 de agosto después de que un juez federal concediera al regulador permiso para presentar un escrito de amicus curiae.
Resumen
- La jueza Margaret Garnett permitió a la CFTC presentar su controvertido escrito de amicus curiae el 24 de agosto.
- Van Dyke puede responder a los nuevos argumentos de la CFTC mediante un escrito de diez páginas que debe presentarse antes del 9 de septiembre de 2026.
- Los fiscales alegan que trece apuestas en Polymarket generaron aproximadamente $409,881 utilizando información clasificada antes de la captura de Maduro.
- La defensa argumenta que los contratos de eventos geopolíticos son apuestas, no swaps regulados por la ley federal de productos básicos.
- Los procedimientos civiles de la CFTC permanecen suspendidos en espera de la resolución del proceso penal federal relacionado en Manhattan.
Los abogados de Van Dyke se opusieron a la solicitud. Argumentaron que la CFTC intentaba defender su autoridad regulatoria a través del proceso penal mientras su demanda civil paralela seguía en pausa.
La jueza Margaret Garnett rechazó la solicitud de excluir el escrito, pero dijo que el tribunal daría a los argumentos del regulador "peso apropiado". Van Dyke se ha declarado no culpable de los cargos derivados de las apuestas en Polymarket que supuestamente generaron $409,881.
La CFTC puede defender su interpretación de Polymarket
La CFTC solicitó permiso para abordar el argumento de Van Dyke de que los contratos de Polymarket relacionados con Venezuela eran apuestas, no swaps regulados por la Ley de Intercambio de Productos Básicos.
El regulador argumenta que los contratos de eventos pueden calificar como swaps cuando su valor depende de eventos que tienen consecuencias financieras, económicas o comerciales. Los contratos de Maduro podrían tener consecuencias relacionadas con los bonos venezolanos, los precios del petróleo y la moneda del país, según la demanda civil de la CFTC.
Los abogados de Van Dyke sostienen que esta interpretación estira la definición de swap más allá de su límite legal. Dicen que los contratos eran apuestas geopolíticas simples sin ningún producto financiero subyacente ni exposición comercial.
"La CFTC no es una oveja 'amiga de la corte' aquí", escribió la defensa, describiendo al regulador como un "lobo regulatorio". El lenguaje representa defensa legal, no un hallazgo judicial.
La defensa también disputa si la Regla 180.1 de la CFTC, que prohíbe el fraude relacionado con swaps, puede respaldar el cargo de fraude de productos básicos bajo las circunstancias alegadas.
El juez da a Van Dyke hasta el 9 de septiembre
Garnett agregó el escrito de amicus curiae propuesto por la CFTC al expediente penal. La orden no decide si los contratos califican como swaps ni si los cargos en disputa sobrevivirán.
La jueza dio a los fiscales y a Van Dyke hasta el 9 de septiembre para responder a cualquier argumento de la CFTC que no haya sido abordado en sus escritos de moción para desestimar. Cada respuesta opcional no puede exceder las 10 páginas.
El plazo hace que la interpretación de swap del regulador sea parte de la consideración del tribunal antes de que decida sobre la desestimación. Una decisión en contra de la posición de la CFTC podría limitar cómo se aplica la ley federal de productos básicos a los mercados de predicción.
El juicio penal de Van Dyke sigue programado tentativamente para el 7 de diciembre. Se espera una conferencia de estado el 28 de septiembre, aunque las disputas que involucran evidencia clasificada o la moción de desestimación podrían alterar ese calendario.
Soldado supuestamente ganó $409,881 con 13 apuestas
El Departamento de Justicia alega que Van Dyke participó en la planificación y ejecución de la Operación Resolución Absoluta, la operación militar estadounidense que capturó al expresidente venezolano Nicolás Maduro el 3 de enero.
Según la acusación federal, Van Dyke colocó aproximadamente $33,934 a través de 13 operaciones en Polymarket entre el 27 de diciembre y el 2 de enero. Los mercados cubrieron la destitución de Maduro, la entrada de fuerzas estadounidenses en Venezuela, una posible invasión y los poderes de guerra presidenciales.
Los fiscales alegan que las operaciones produjeron aproximadamente $409,881 en ganancias después de que varios contratos se resolvieran a favor de Van Dyke. También lo acusan de transferir las ganancias a través de una bóveda de criptomonedas extranjera y de intentar ocultar cuentas vinculadas a la actividad.
Esas acusaciones no han sido probadas. Van Dyke enfrenta cargos que incluyen fraude de materias primas, fraude electrónico, mal uso y robo de información gubernamental, y realización de una transacción monetaria que involucra presuntas ganancias delictivas.
El caso civil de Polymarket sigue en pausa
La CFTC presentó una acción civil paralela el 23 de abril, su primer caso de uso de información privilegiada que involucra contratos de eventos de mercados de predicción. El regulador busca restitución, devolución de ganancias, sanciones financieras, prohibiciones de negociación y una orden judicial.
La denuncia de la agencia invoca la "Regla Eddie Murphy", que prohíbe ciertos usos de información gubernamental malversada al negociar swaps.
Un juez federal ha pausado la demanda paralela de la CFTC hasta que termine el proceso penal. Los abogados de Van Dyke argumentan que el regulador debería defender su interpretación legal en esa demanda en lugar de entrar en el asunto penal.
La disputa va más allá de un solo operador. En cobertura relacionada, la CFTC ha estado desarrollando reglas federales actualizadas para los mercados de predicción mientras los tribunales consideran si los contratos de eventos caen bajo la ley federal de derivados o los regímenes estatales de juego.
