La CFTC est intervenue dans l'affaire pénale Polymarket contre le soldat américain Gannon Ken Van Dyke le 24 août, après qu'un juge fédéral a autorisé le régulateur à déposer un mémoire d'amicus curiae.
Résumé
- La juge Margaret Garnett a autorisé la CFTC à déposer son mémoire d'amicus curiae contesté le 24 août.
- Van Dyke peut répondre aux nouveaux arguments de la CFTC par un mémoire de dix pages au plus, à déposer avant le 9 septembre 2026.
- Les procureurs allèguent que treize paris Polymarket ont généré environ 409 881 $ en utilisant des informations classifiées avant la capture de Maduro.
- La défense soutient que les contrats sur des événements géopolitiques sont des paris plutôt que des swaps régis par la loi fédérale sur les matières premières.
- Les procédures civiles de la CFTC restent suspendues en attendant la résolution des poursuites pénales fédérales connexes à Manhattan.
Les avocats de Van Dyke s'étaient opposés à la demande. Ils ont fait valoir que la CFTC tentait de défendre son autorité réglementaire par le biais des poursuites pénales alors que sa plainte civile parallèle restait suspendue.
La juge Margaret Garnett a rejeté la demande d'exclure le mémoire, mais a déclaré que le tribunal accorderait aux arguments du régulateur un « poids approprié ». Van Dyke a plaidé non coupable aux accusations découlant de paris Polymarket qui auraient généré 409 881 $.
La CFTC peut défendre son interprétation de Polymarket
La CFTC a demandé la permission de répondre à l'argument de Van Dyke selon lequel les contrats Polymarket liés au Venezuela étaient des paris plutôt que des swaps réglementés par la loi sur les échanges de matières premières.
Le régulateur fait valoir que les contrats sur événements peuvent être qualifiés de swaps lorsque leur valeur dépend d'événements ayant des conséquences financières, économiques ou commerciales. Les contrats Maduro pourraient avoir des conséquences sur les obligations vénézuéliennes, les prix du pétrole et la monnaie du pays, selon la plainte civile de la CFTC.
Les avocats de Van Dyke soutiennent que cette interprétation étire la définition de swap au-delà de sa limite légale. Ils affirment que les contrats étaient de simples paris géopolitiques sans produit financier sous-jacent ni exposition commerciale.
« La CFTC n'est pas un mouton "ami de la cour" ici », a écrit la défense, décrivant le régulateur comme un « loup réglementaire ». Ce langage représente une plaidoirie, pas une constatation judiciaire.
La défense conteste également si la règle 180.1 de la CFTC, qui interdit la fraude liée aux swaps, peut soutenir l'accusation de fraude sur les matières premières dans les circonstances alléguées.
Le juge donne à Van Dyke jusqu'au 9 septembre
Garnett a ajouté le mémoire d'amicus curiae proposé par la CFTC au dossier pénal. L'ordonnance ne décide pas si les contrats sont des swaps ni si les accusations contestées survivront.
Le juge a donné aux procureurs et à Van Dyke jusqu'au 9 septembre pour répondre à tout argument de la CFTC non déjà traité dans leurs mémoires en rejet. Chaque réponse facultative ne peut pas dépasser 10 pages.
Le délai fait de l'interprétation des swaps par le régulateur une partie de la considération du tribunal avant qu'il ne statue sur le rejet. Une décision contre la position de la CFTC pourrait restreindre la manière dont la loi fédérale sur les matières premières s'applique aux marchés de prédiction.
Le procès pénal de Van Dyke reste provisoirement prévu pour le 7 décembre. Une conférence de statut est attendue le 28 septembre, bien que des litiges impliquant des preuves classifiées ou la motion de rejet puissent modifier ce calendrier.
Le soldat aurait gagné 409 881 $ grâce à 13 paris
Le ministère de la Justice allègue que Van Dyke a participé à la planification et à l'exécution de l'opération Résolution absolue, l'opération militaire américaine qui a capturé l'ancien président vénézuélien Nicolás Maduro le 3 janvier.
Selon l'acte d'accusation fédéral, Van Dyke a placé environ 33 934 $ via 13 transactions Polymarket entre le 27 décembre et le 2 janvier. Les marchés couvraient le départ de Maduro, l'entrée des forces américaines au Venezuela, une invasion potentielle et les pouvoirs de guerre présidentiels.
Les procureurs allèguent que les transactions ont généré environ 409 881 $ de profit après que plusieurs contrats ont été résolus en faveur de Van Dyke. Ils l'accusent également d'avoir transféré les produits via un coffre-fort de cryptomonnaie étranger et d'avoir tenté de dissimuler des comptes liés à cette activité.
Ces allégations restent non prouvées. Van Dyke fait face à des accusations, notamment de fraude sur les matières premières, de fraude électronique, d'utilisation abusive et de vol d'informations gouvernementales, et de conduite d'une transaction monétaire impliquant des produits présumés criminels.
L'affaire civile Polymarket reste en suspens
La CFTC a intenté une action civile parallèle le 23 avril, sa première affaire de délit d'initié impliquant des contrats d'événements sur des marchés de prédiction. Le régulateur demande une restitution, la restitution des gains, des pénalités financières, des interdictions de négociation et une injonction.
La plainte de l'agence invoque la « règle Eddie Murphy », qui interdit certaines utilisations d'informations gouvernementales détournées lors de transactions sur des swaps.
Un juge fédéral a suspendu le procès civil parallèle de la CFTC jusqu'à la fin de la procédure pénale. Les avocats de Van Dyke soutiennent que le régulateur devrait défendre son interprétation juridique dans ce procès plutôt que de s'immiscer dans l'affaire pénale.
Le litige dépasse un seul trader. Dans une couverture connexe, la CFTC a élaboré de nouvelles règles fédérales pour les marchés de prédiction alors que les tribunaux examinent si les contrats d'événements relèvent de la loi fédérale sur les produits dérivés ou des régimes de jeux d'argent des États.
