Amerykański sąd federalny rozstrzygnął sprawy CFTC przeciwko Caroline Ellison i Gary'emu Wangowi, nakładając pięcioletnie zakazy handlu oraz zakazy rejestracji na okres do 10 lat.
Podsumowanie
- Ellison otrzymała pięcioletni zakaz handlu i dziesięcioletni zakaz rejestracji w CFTC.
- Wang otrzymał pięcioletni zakaz handlu i ośmioletni zakaz rejestracji.
- Obie sankcje obowiązują od daty pierwotnych zgód sądowych wydanych 23 grudnia 2022 r.
- CFTC nie domaga się dodatkowych kar finansowych, powołując się na ich współpracę oraz nakaz przepadku mienia w wysokości 11,02 miliarda dolarów.
Komisja ds. Handlu Towarami i Kontraktami Terminowymi poinformowała 19 sierpnia, że Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku wydał dodatkowe nakazy zgody wobec Ellison, byłej dyrektor generalnej Alameda Research, oraz Wanga, współzałożyciela Alamedy i FTX.
Zgodnie z nakazami oboje byli dyrektorzy muszą nadal pomagać organowi regulacyjnemu. Ellison nie może handlować przez pięć lat i ma zakaz rejestracji w CFTC przez 10 lat, natomiast Wang otrzymał pięcioletni zakaz handlu i ośmioletni zakaz rejestracji.
Ograniczenia nie zaczęły obowiązywać od najnowszego orzeczenia. Według regulatora każdy okres liczy się od 23 grudnia 2022 r., kiedy sąd wydał pierwotne nakazy zgody wobec tej pary.
Te wcześniejsze nakazy również trwale zakazywały Ellison i Wangowi naruszania przepisów dotyczących przeciwdziałania oszustwom zawartych w ustawie o handlu towarami oraz powiązanych zasad CFTC. W połączeniu z dodatkowymi nakazami zamykają one działania egzekucyjne regulatora wobec obojga byłych dyrektorów.
CFTC rezygnuje z dodatkowych kar finansowych
CFTC nie domaga się obecnie od Ellison i Wanga restytucji, zwrotu korzyści ani cywilnych kar pieniężnych. Wyjaśniając swoją decyzję, agencja wskazała na ich pomoc w śledztwie, współpracę w powiązanych postępowaniach oraz konsekwencje finansowe nałożone w równoległej sprawie karnej.
Oboje przyznali się do winy w grudniu 2022 r. w związku z kilkoma federalnymi zarzutami, w tym spiskiem mającym na celu popełnienie oszustwa w handlu towarami. Według CFTC ich sprawy karne obejmowały również nakaz przepadku mienia w wysokości 11,02 miliarda dolarów, za który odpowiadali solidarnie.
Agencja uznała ich współpracę za kluczowy czynnik przy ustalaniu sankcji cywilnych.
„Ellison i Wang byli starszymi dyrektorami, którzy dopuścili się oszustwa w Alameda i FTX, za co zostali pociągnięci do odpowiedzialności” – powiedział David I. Miller, dyrektor egzekucyjny CFTC. „Ich sankcje odzwierciedlają jednak ich istotną pomoc w śledztwach Komisji związanych z FTX”.
Miller powiedział, że rozstrzygnięcie pokazało, jaką wartość dział egzekucyjny przywiązuje do „solidnej współpracy”. Chociaż środki finansowe różnią się od pierwotnie żądanych, zakazy handlu i rejestracji uniemożliwiają obu pozwanym uczestnictwo w rynkach regulowanych przez CFTC lub rejestrację w agencji w określonych okresach.
Ellison i Wang przyznali się do odpowiedzialności w 2022 r.
Sprawy rozpoczęły się po upadku FTX w listopadzie 2022 r., a CFTC rozszerzyła swój pozew o oszustwo przeciwko założycielowi Samowi Bankmanowi-Friedowi i jego firmom.
W zmienionej skardze z grudnia 2022 r. regulator oskarżył Ellison i Wanga o udział w schemacie, który doprowadził do utraty ponad 8 miliardów dolarów depozytów klientów FTX. CFTC oskarżyła Ellison o oszustwo i istotne wprowadzanie w błąd dotyczące cyfrowych aktywów towarowych, podczas gdy Wang stanął w obliczu zarzutu oszustwa związanego z ich sprzedażą w handlu międzystanowym.
Ellison została uznana za odpowiedzialną za oba zarzuty oszustwa zawarte w zmienionej skardze. Wang został uznany za odpowiedzialnego za jedyny zarzut wniesiony przeciwko niemu.
Według zarzutów CFTC z 2022 r. Wang pomógł stworzyć kod, który dawał Alamedzie praktycznie nieograniczoną linię kredytową na FTX. Inne wyjątki rzekomo pozwalały firmie handlowej na szybsze realizowanie zleceń i unikanie automatycznego procesu likwidacji giełdy, nawet gdy Alameda nie miała wystarczających środków na pokrycie swoich pozycji.
Regulator twierdził, że te funkcje pozwoliły Alamedzie na wypłatę miliardów dolarów z aktywów klientów bez ujawniania specjalnego traktowania użytkownikom FTX. FTX publicznie oświadczyła, że środki klientów są przechowywane w depozycie i oddzielone od aktywów firmy, ale skarga zarzucała, że Alameda regularnie otrzymywała te aktywa i mieszała je z własnymi funduszami.
Po zostaniu jedynym dyrektorem generalnym Alamedy, Ellison rzekomo poleciła firmie wykorzystanie miliardów dolarów z FTX na handel na innych giełdach oraz inwestycje w firmy zajmujące się aktywami cyfrowymi. CFTC oskarżyła ją również o składanie wprowadzających w błąd publicznych oświadczeń dotyczących rozdziału między FTX a Alamedą.
Ellison i Wang nie kwestionowali swojej odpowiedzialności na podstawie Commodity Exchange Act oraz regulacji CFTC 180.1. Ich nakazy zgody z 23 grudnia 2022 r. sformalizowały te ustalenia, pozostawiając sądowi późniejsze określenie pozostałych sankcji.
Wyroki karne traktowały współpracę różnie
Dodatkowe nakazy CFTC następują po odrębnych wyrokach karnych, które również uwzględniają, w jakim stopniu każdy z oskarżonych pomagał amerykańskim prokuratorom.
Ellison otrzymała dwuletni wyrok więzienia we wrześniu 2024 r. po tym, jak była kluczowym świadkiem oskarżenia w procesie Bankmana-Frieda. Zgłosiła się do federalnego więzienia w Connecticut w listopadzie tego roku.
Sędzia okręgowy USA Lewis Kaplan wymierzył karę więzienia mimo szczegółowego opisania przez prokuratorów współpracy Ellison. Podczas ogłaszania wyroku sędzia stwierdził, że jej pomoc nie wyeliminowała potrzeby odstraszania od oszustw, zgodnie z raportem z listopada 2024 r.
Wang uniknął dodatkowej kary więzienia. W listopadzie 2024 r. Kaplan skazał go na czas już odbyty oraz trzy lata nadzoru sądowego po tym, jak prokuratorzy opisali jego pomoc w śledzeniu środków i wyjaśnianiu kodu FTX oraz wewnętrznych systemów finansowych.
Sąd uznał współpracę Wanga za szczególnie przydatną, ponieważ napisał on części oprogramowania giełdy i mógł wyjaśnić przywileje przyznane Alamedzie. Podczas procesu karnego Bankmana-Frieda Wang zeznawał o kodzie, który pozwalał firmie handlowej na dostęp do środków klientów i działanie bez ograniczeń stosowanych wobec zwykłych użytkowników.
Jak szczegółowo opisano w raporcie z wyroku Wanga, prokuratorzy stwierdzili, że był on pierwszą osobą z najwyższego kierownictwa Bankmana-Frieda, która w 2022 r. skontaktowała się z amerykańskimi władzami. Ellison później stała się kluczowym świadkiem przeciwko Bankmanowi-Friedowi, który w marcu 2024 r. otrzymał wyrok 25 lat więzienia.
Postępowania sądowe związane z FTX trwały do 2026 r.
Roszczenia prawne związane z FTX pozostawały aktywne poza sprawami karnymi przeciwko byłym dyrektorom.
W maju 2026 r. crypto.news poinformowało, że kancelaria prawna Fenwick & West zgodziła się zapłacić 54 miliony dolarów w celu uregulowania pozwu zbiorowego wniesionego przez byłych klientów FTX. Proponowane ugody wymagały jeszcze zatwierdzenia przez sąd w momencie ogłoszenia.
Klienci oskarżyli Fenwick o pomoc w ustanowieniu struktur korporacyjnych i prawnych, które pozwoliły FTX i Alamedzie na przenoszenie i mieszanie środków klientów bez odpowiednich kontroli. Zgodnie z dokumentami przytoczonymi w raporcie, powodowie opierali się częściowo na zeznaniach Ellison, Wanga i byłego dyrektora inżynierii FTX, Nishada Singha, dotyczących nieprawidłowych pożyczek, fałszywych oświadczeń i postępowania z pieniędzmi klientów.
Singh osiągnął własne dodatkowe ugody z CFTC w kwietniu 2026 r. Zgodził się zapłacić 3,7 miliona dolarów zwrotu bezprawnie uzyskanych korzyści oraz przyjął pięcioletni zakaz handlu i ośmioletni zakaz rejestracji, a regulator również powołał się na jego współpracę ze śledczymi.
