CFTC вступила в уголовное дело Polymarket против американского солдата Гэннона Кена Ван Дайка 24 августа после того, как федеральный судья разрешил регулятору подать краткое изложение amicus.
Резюме
- Судья Маргарет Гарнетт разрешила CFTC подать оспариваемое краткое изложение amicus 24 августа.
- Ван Дайк может ответить на новые аргументы CFTC через десятистраничный документ, срок подачи которого — 9 сентября 2026 года.
- Прокуроры утверждают, что тринадцать ставок Polymarket принесли примерно 409 881 доллар с использованием секретной информации до захвата Мадуро.
- Защита утверждает, что контракты на геополитические события являются ставками, а не свопами, регулируемыми федеральным законом о товарах.
- Гражданское разбирательство CFTC остается приостановленным до разрешения связанного федерального уголовного преследования на Манхэттене.
Адвокаты Ван Дайка возражали против запроса. Они утверждали, что CFTC пыталась защитить свои регуляторные полномочия через уголовное преследование, в то время как параллельный гражданский иск оставался приостановленным.
Судья Маргарет Гарнетт отклонила запрос об исключении краткого изложения, но заявила, что суд придаст аргументам регулятора «соответствующий вес». Ван Дайк не признал себя виновным по обвинениям, вытекающим из ставок Polymarket, которые, как утверждается, принесли 409 881 доллар.
CFTC может защищать свою интерпретацию Polymarket
CFTC запросила разрешение ответить на аргумент Ван Дайка о том, что контракты Polymarket, связанные с Венесуэлой, были ставками, а не свопами, регулируемыми Законом о товарных биржах.
Регулятор утверждает, что контракты на события могут квалифицироваться как свопы, когда их стоимость зависит от событий, имеющих финансовые, экономические или коммерческие последствия. Контракты на Мадуро могли иметь связанные последствия для венесуэльских облигаций, цен на нефть и валюты страны, согласно гражданскому иску CFTC.
Адвокаты Ван Дайка утверждают, что эта интерпретация расширяет определение свопа за пределы установленных законом ограничений. Они говорят, что контракты были простыми геополитическими ставками без базового финансового продукта или коммерческого риска.
«CFTC здесь не овца — "друг суда"», — написали защитники, описывая регулятора как «регуляторного волка». Эта формулировка представляет собой юридическую аргументацию, а не вывод суда.
Защита также оспаривает, может ли Правило 180.1 CFTC, запрещающее мошенничество, связанное со свопами, поддерживать обвинение в мошенничестве с товарами при данных обстоятельствах.
Судья дает Ван Дайку срок до 9 сентября
Гарнетт добавила предложенное краткое изложение amicus CFTC в уголовное дело. Это решение не определяет, являются ли контракты свопами или выживут ли оспариваемые обвинения.
Судья дала прокурорам и Ван Дайку срок до 9 сентября, чтобы ответить на любые аргументы CFTC, которые еще не были рассмотрены в их ходатайствах о прекращении дела. Каждый необязательный ответ может содержать не более 10 страниц.
Этот срок делает интерпретацию свопов регулятором частью рассмотрения суда перед вынесением решения о прекращении дела. Решение против позиции CFTC может сузить применение федерального закона о товарах к рынкам предсказаний.
Уголовный процесс Ван Дайка предварительно назначен на 7 декабря. Ожидается, что статусная конференция состоится 28 сентября, хотя споры, связанные с секретными доказательствами или ходатайством о прекращении дела, могут изменить этот график.
Солдат allegedly заработал 409 881 доллар на 13 ставках
Министерство юстиции утверждает, что Ван Дайк участвовал в планировании и проведении операции «Абсолютная решимость» — военной операции США, которая захватила бывшего президента Венесуэлы Николаса Мадуро 3 января.
Согласно федеральному обвинительному заключению, Ван Дайк разместил примерно 33 934 доллара через 13 сделок Polymarket в период с 27 декабря по 2 января. Рынки охватывали отстранение Мадуро, ввод войск США в Венесуэлу, возможное вторжение и военные полномочия президента.
Прокуроры утверждают, что сделки принесли примерно 409 881 доллар прибыли после того, как несколько контрактов были разрешены в пользу Ван Дайка. Они также обвиняют его в переводе доходов через иностранное криптовалютное хранилище и попытке скрыть счета, связанные с этой деятельностью.
Эти обвинения остаются недоказанными. Ван Дайку предъявлены обвинения, включая мошенничество с товарами, мошенничество с использованием электронных средств, неправомерное использование и кражу государственной информации, а также проведение денежных операций с предположительно преступными доходами.
Гражданское дело Polymarket остается приостановленным
CFTC подала параллельный гражданский иск 23 апреля, это первый случай инсайдерской торговли с участием контрактов на события на рынке предсказаний. Регулятор требует возмещения ущерба, возврата незаконно полученных средств, финансовых штрафов, запрета на торговлю и судебного запрета.
В жалобе агентства упоминается «правило Эдди Мерфи», которое запрещает определенное использование незаконно присвоенной государственной информации при торговле свопами.
Федеральный судья приостановил параллельный иск CFTC до окончания уголовного разбирательства. Адвокаты Ван Дайка утверждают, что регулятор должен защищать свою правовую интерпретацию в этом иске, а не вмешиваться в уголовное дело.
Спор выходит за рамки одного трейдера. В связанных материалах CFTC разрабатывает обновленные федеральные правила для рынков предсказаний, в то время как суды рассматривают, подпадают ли контракты на события под федеральное законодательство о деривативах или под государственные режимы азартных игр.
