CFTC увійшла в кримінальну справу Polymarket проти солдата армії США Геннона Кена Ван Дайка 24 серпня після того, як федеральний суддя надав регулятору дозвіл подати амікус-бриф.
Підсумок
- Суддя Маргарет Гарнетт дозволила CFTC подати спірний амікус-бриф 24 серпня.
- Ван Дайк може відповісти на нові аргументи CFTC через подання на десять сторінок, яке має бути подане до 9 вересня 2026 року.
- Прокурори стверджують, що тринадцять ставок Polymarket принесли приблизно 409 881 доларів з використанням секретної інформації до захоплення Мадуро.
- Захист стверджує, що контракти на геополітичні події є ставками, а не свопами, що регулюються федеральним товарним законодавством.
- Цивільне провадження CFTC залишається призупиненим до вирішення пов'язаного федерального кримінального переслідування на Мангеттені.
Адвокати Ван Дайка виступали проти цього запиту. Вони стверджували, що CFTC намагається захистити свої регуляторні повноваження через кримінальне переслідування, в той час як її паралельний цивільний позов залишається призупиненим.
Суддя Маргарет Гарнетт відхилила запит про виключення брифу, але заявила, що суд надасть аргументам регулятора «належну вагу». Ван Дайк не визнав себе винним за звинуваченнями, що випливають зі ставок Polymarket, які, як стверджується, принесли 409 881 долар.
CFTC може захищати свою інтерпретацію Polymarket
CFTC запросила дозвіл розглянути аргумент Ван Дайка про те, що контракти Polymarket, пов'язані з Венесуелою, були ставками, а не свопами, що регулюються Законом про товарні біржі.
Регулятор стверджує, що контракти на події можуть кваліфікуватися як свопи, коли їх вартість залежить від подій, що мають фінансові, економічні або комерційні наслідки. Контракти на Мадуро могли мати відповідні наслідки для венесуельських облігацій, цін на нафту та валюти країни, згідно з цивільним позовом CFTC.
Адвокати Ван Дайка стверджують, що ця інтерпретація розширює визначення свопу за межі встановлених законом меж. Вони кажуть, що контракти були простими геополітичними ставками без базового фінансового продукту чи комерційного ризику.
«CFTC тут не вівця "друг суду"», — написав захист, описуючи регулятора як «регуляторного вовка». Ця мова є юридичною аргументацією, а не висновком суду.
Захист також оскаржує, чи може Правило 180.1 CFTC, яке забороняє шахрайство, пов'язане зі свопами, підтримати звинувачення у товарному шахрайстві за обставин, що стверджуються.
Суддя дає Ван Дайку час до 9 вересня
Гарнетт додала запропонований амікус-бриф CFTC до кримінальної справи. Це рішення не визначає, чи є контракти свопами, чи виживуть оскаржувані звинувачення.
Суддя дала прокурорам і Ван Дайку до 9 вересня, щоб відповісти на будь-які аргументи CFTC, які ще не були розглянуті в їхніх клопотаннях про припинення справи. Кожна додаткова відповідь може містити не більше 10 сторінок.
Цей термін робить інтерпретацію свопів регулятором частиною розгляду суду перед винесенням рішення про припинення справи. Рішення проти позиції CFTC може звузити застосування федерального товарного законодавства до ринків прогнозів.
Кримінальний процес Ван Дайка попередньо запланований на 7 грудня. Очікується, що статусна конференція відбудеться 28 вересня, хоча суперечки щодо секретних доказів або клопотання про припинення справи можуть змінити цей графік.
Солдат, як стверджується, заробив 409 881 долар на 13 ставках
Міністерство юстиції стверджує, що Ван Дайк брав участь у плануванні та виконанні операції «Абсолютна рішучість», військової операції США, яка захопила колишнього президента Венесуели Ніколаса Мадуро 3 січня.
Згідно з федеральним обвинувальним актом, Ван Дайк розмістив приблизно 33 934 долари через 13 угод Polymarket між 27 грудня і 2 січня. Ринки охоплювали усунення Мадуро, вхід військ США у Венесуелу, потенційне вторгнення та президентські військові повноваження.
Прокурори стверджують, що ці операції принесли приблизно 409 881 доларів прибутку після того, як кілька контрактів були вирішені на користь Ван Дайка. Вони також звинувачують його в переказі коштів через іноземне криптосховище та спробах приховати рахунки, пов'язані з цією діяльністю.
Ці звинувачення залишаються недоведеними. Ван Дайку висунуто звинувачення, зокрема, у шахрайстві з товарами, шахрайстві з використанням електронних засобів, зловживанні та крадіжці урядової інформації, а також у проведенні грошових операцій з імовірно злочинними доходами.
Цивільна справа Polymarket залишається призупиненою
CFTC порушила паралельний цивільний позов 23 квітня, що стало першою справою про інсайдерську торгівлю, пов'язаною з контрактами на події на ринках прогнозів. Регулятор вимагає відшкодування збитків, повернення незаконно отриманих коштів, фінансових штрафів, заборони на торгівлю та судової заборони.
У скарзі агентства згадується "правило Едді Мерфі", яке забороняє певне використання привласненої урядової інформації під час торгівлі свопами.
Федеральний суддя призупинив паралельний позов CFTC до завершення кримінального провадження. Адвокати Ван Дайка стверджують, що регулятор повинен захищати свою правову інтерпретацію в цьому позові, а не втручатися в кримінальну справу.
Суперечка виходить за межі одного трейдера. У пов'язаних матеріалах CFTC розробляє оновлені федеральні правила для ринків прогнозів, оскільки суди розглядають, чи підпадають контракти на події під федеральне законодавство про деривативи чи під державні режими азартних ігор.
