CFTC与美国士兵就Polymarket 40万美元赌注发生冲突

在联邦法官批准监管机构提交法庭之友意见书后，美国商品期货交易委员会（CFTC）于8月24日介入了针对美国陆军士兵加农·肯·范戴克的Polymarket刑事案件。

范戴克的律师曾反对这一请求。他们辩称，CFTC试图通过刑事起诉来维护其监管权力，而其平行的民事诉讼仍处于暂停状态。

法官玛格丽特·加内特驳回了排除该意见书的请求，但表示法院将给予监管机构的论点“适当的权重”。范戴克对因Polymarket投注（据称获利409,881美元）而引发的指控表示不认罪。

CFTC可以为其Polymarket解释进行辩护

CFTC请求许可回应范戴克的论点，即与委内瑞拉相关的Polymarket合约是赌博，而非受《商品交易法》监管的掉期交易。

该监管机构认为，当事件合约的价值取决于具有金融、经济或商业后果的事件时，它们可以构成掉期交易。根据CFTC的民事起诉状，马杜罗合约可能对委内瑞拉债券、油价和该国货币产生相关后果。

范戴克的律师辩称，这种解释将掉期的定义扩展到了法定限制之外。他们表示，这些合约是直接的地缘政治赌博，没有潜在的金融产品或商业风险敞口。

“CFTC在这里不是一只温顺的‘法庭之友’，”辩方写道，将监管机构描述为“监管之狼”。这种措辞代表法律辩护，而非法院裁决。

辩方还质疑CFTC规则180.1（禁止与掉期相关的欺诈）是否能在所述情况下支持商品欺诈指控。

法官给予范戴克截止日期至9月9日

加内特将CFTC提议的法庭之友意见书加入刑事案卷。该命令并未决定这些合约是否构成掉期交易，也未决定有争议的指控是否成立。

法官给予检察官和范戴克至9月9日的时间，以回应CFTC在驳回动议文件中未涉及的论点。每份可选回应不得超过10页。

这一截止日期使监管机构的掉期解释成为法院在裁决驳回动议前考虑的一部分。如果法院做出不利于CFTC立场的裁决，可能会缩小联邦商品法对预测市场的适用范围。

范戴克的刑事审判暂定于12月7日进行。预计9月28日将举行状态会议，但涉及机密证据或驳回动议的争议可能会改变这一时间表。

士兵据称通过13笔投注获利409,881美元

司法部指控范戴克参与策划并执行了“绝对决心行动”，即1月3日抓捕委内瑞拉前总统尼古拉斯·马杜罗的美国军事行动。

根据联邦起诉书，范戴克在12月27日至1月2日期间通过13笔Polymarket交易投入约33,934美元。这些市场涵盖马杜罗下台、美军进入委内瑞拉、潜在入侵以及总统战争权力。

检察官指控，在几份合约以对范戴克有利的方式结算后，这些交易产生了约409,881美元的利润。他们还指控他通过一个外国加密货币金库转移收益，并试图隐藏与该活动相关的账户。

这些指控尚未得到证实。范戴克面临商品欺诈、电信欺诈、滥用和窃取政府信息以及进行涉及涉嫌犯罪收益的货币交易等指控。

Polymarket民事案件仍处于暂停状态

美国商品期货交易委员会（CFTC）于4月23日提起了平行的民事诉讼，这是其首起涉及预测市场事件合约的内幕交易案件。该监管机构正在寻求赔偿、没收非法所得、罚款、交易禁令和禁令。

该机构的投诉援引了“埃迪·墨菲规则”，该规则禁止在交易掉期时某些使用盗用的政府信息的行为。

一名联邦法官已暂停了平行的CFTC诉讼，直到刑事诉讼结束。范戴克的律师辩称，监管机构应在那起诉讼中为其法律解释辩护，而不是介入刑事案件。

这场争议超出了单个交易员的范围。在相关报道中，CFTC一直在制定更新的预测市场联邦规则，而法院正在考虑事件合约是受联邦衍生品法还是州赌博制度管辖。