CFTC與美國士兵因Polymarket 40萬美元賭注發生衝突

CFTC於8月24日介入針對美國陸軍士兵Gannon Ken Van Dyke的Polymarket刑事案件，此前一名聯邦法官允許該監管機構提交法庭之友陳述書。

Van Dyke的律師反對該請求。他們辯稱，CFTC試圖通過刑事起訴來維護其監管權力，而其平行的民事訴訟仍處於暫停狀態。

法官Margaret Garnett駁回了排除該陳述書的請求，但表示法院將對監管機構的論點給予「適當權重」。Van Dyke對因Polymarket投注（據稱獲利409,881美元）而產生的指控表示不認罪。

CFTC可以為其Polymarket解釋辯護

CFTC請求允許回應Van Dyke的論點，即與委內瑞拉相關的Polymarket合約是賭注，而非受《商品交易法》監管的掉期。

該監管機構辯稱，當事件合約的價值取決於具有金融、經濟或商業後果的事件時，它們可以符合掉期的資格。根據CFTC的民事訴訟，馬杜羅合約可能與委內瑞拉債券、油價和該國貨幣產生相關後果。

Van Dyke的律師主張，這種解釋將掉期的定義擴展到了法定限制之外。他們表示，這些合約是直接的地緣政治賭注，沒有相關的金融產品或商業風險。

「CFTC在這裡不是一隻溫順的『法庭之友』，」辯方寫道，將該監管機構描述為「監管之狼」。這種措辭代表法律辯護，而非法院裁決。

辯方還質疑CFTC規則180.1（禁止與掉期相關的欺詐行為）是否能在所指控的情況下支持商品欺詐指控。

法官給Van Dyke截止日期至9月9日

Garnett將CFTC提出的法庭之友陳述書加入刑事案卷。該命令並未決定這些合約是否符合掉期資格，也未決定有爭議的指控是否成立。

法官給予檢方和Van Dyke至9月9日的時間，以回應CFTC在駁回動議文件中未涉及的任何論點。每份可選回應不得超過10頁。

該截止日期使監管機構的掉期解釋成為法院在裁決駁回動議前考慮的一部分。若法院作出不利於CFTC立場的裁決，可能會縮小聯邦商品法對預測市場的適用範圍。

Van Dyke的刑事審判暫定於12月7日進行。預計9月28日將舉行狀態會議，但涉及機密證據或駁回動議的爭議可能改變該日程。

士兵據稱從13筆投注中獲利409,881美元

司法部指控Van Dyke參與了「絕對決心行動」的規劃和執行，該行動於1月3日逮捕了委內瑞拉前總統尼古拉斯·馬杜羅。

根據聯邦起訴書，Van Dyke在12月27日至1月2日期間通過13筆Polymarket交易投入約33,934美元。這些市場涵蓋馬杜羅下台、美軍進入委內瑞拉、潛在入侵以及總統戰爭權力。

檢方指控，在幾份合約以范戴克有利的方式解決後，這些交易產生了約409,881美元的利潤。他們還指控他透過一個外國加密貨幣保險庫轉移收益，並試圖隱藏與該活動相關的帳戶。

這些指控尚未得到證實。范戴克面臨的指控包括商品詐欺、電匯詐欺、濫用和盜竊政府資訊，以及進行涉及涉嫌犯罪收益的貨幣交易。

Polymarket民事案件仍暫停

CFTC於4月23日提起平行民事訴訟，這是其首宗涉及預測市場事件合約的內線交易案件。該監管機構正在尋求賠償、沒收非法所得、罰款、交易禁令和禁令。

該機構的投訴援引了「艾迪·墨菲規則」，該規則禁止在交易掉期時某些使用被盜用的政府資訊的行為。

一名聯邦法官已暫停平行CFTC訴訟，直至刑事訴訟結束。范戴克的律師辯稱，監管機構應在該訴訟中為其法律解釋辯護，而不是介入刑事事務。

此爭議不僅限於一名交易員。在相關報導中，CFTC一直在制定更新的預測市場聯邦規則，而法院正在考慮事件合約是屬於聯邦衍生品法還是州賭博制度。