HTX und die britische Financial Conduct Authority haben Vergleichsgespräche über Vorwürfe aufgenommen, dass die Krypto-Börse ihre Dienste illegal bei britischen Verbrauchern beworben habe. Das Verfahren vor dem High Court wurde bis Ende August ausgesetzt, während die Verhandlungen fortgesetzt werden.
Zusammenfassung
- HTX und die FCA führen Vergleichsgespräche über mutmaßliche Verstöße gegen die britischen Krypto-Werberegeln.
- Der Londoner High Court hat das Verfahren bis Ende August ausgesetzt, während die Verhandlungen fortgesetzt werden.
- Die FCA verklagte HTX im Oktober, nachdem sie der Börse vorgeworfen hatte, britische Verbraucher ohne Genehmigung anzusprechen.
- HTX war auch mit britischen und EU-Sanktionen konfrontiert, die mit mutmaßlichen Russland-bezogenen Finanzaktivitäten in Verbindung stehen.
Reuters berichtete am 13. August unter Berufung auf Gerichtsdokumente, dass der FCA und HTX weitere zwei Monate eingeräumt wurden, um eine Einigung zu erzielen, nachdem die beiden Seiten im März begonnen hatten, E-Mails auszutauschen, und zunächst drei Monate lang Verhandlungen geführt hatten.
Die Gespräche betreffen eine Klage, die die FCA im Oktober gegen die in Panama eingetragene Huobi Global und nicht genannte Personen eingereicht hat, die HTX betreiben und kontrollieren sollen. Im Februar beschuldigte die Regulierungsbehörde die Börse, gegen Finanzwerberegeln verstoßen zu haben, die seit Oktober 2023 für Krypto-Assets im Vereinigten Königreich gelten.
HTX, früher bekannt als Huobi, ist eine der größten Krypto-Handelsplattformen der Welt und wird mit dem Tron-Gründer Justin Sun in Verbindung gebracht, der 2022 eine Mehrheitsbeteiligung an der Börse erwarb. Das Unternehmen sieht sich auch separaten Sanktionen des Vereinigten Königreichs und der Europäischen Union ausgesetzt, während es darauf besteht, dass seine Dienste nicht für britische Kunden bestimmt sind.
HTX und FCA haben Vergleichsgespräche verlängert
Gerichtsbeschlüsse, die von Reuters eingesehen wurden, zeigen, dass die Gespräche zwischen HTX und der FCA begannen, nachdem die Regulierungsbehörde monatelang erfolglos versucht hatte, mit der Börse in Kontakt zu treten.
Die FCA hatte behauptet, HTX habe wiederholte Aufforderungen zur Kommunikation ignoriert und sei über eine von der Regulierungsbehörde als "undurchsichtige operative Struktur" bezeichnete Struktur tätig. Nach E-Mail-Austausch im März traten die beiden Seiten jedoch in Vergleichsgespräche ein, die zunächst drei Monate dauerten.
Am 25. Juni gewährte der High Court eine weitere Verlängerung um zwei Monate, wodurch die aktuelle Verhandlungsphase voraussichtlich Ende August ausläuft. Das Verfahren wurde in diesem Zeitraum ausgesetzt, um den Parteien die Fortsetzung der Gespräche zu ermöglichen.
Keine der beiden Seiten hat offengelegt, was eine mögliche Einigung beinhalten könnte. Die FCA und HTX lehnten es ab, sich gegenüber Reuters zum Stand der Verhandlungen zu äußern, während Anwälte, die HTX vertreten, nicht auf Anfragen um Stellungnahme reagierten.
Auf gesonderte Fragen zu den regulatorischen Gesprächen, dem Gerichtsverfahren und dessen Zeitplan wollte HTX ebenfalls keine Details nennen.
"HTX bleibt bestrebt, hohe Standards in Bezug auf Compliance, Transparenz und Benutzerschutz einzuhalten", sagte ein Sprecher gegenüber Reuters und fügte hinzu, dass das Unternehmen weiterhin kooperativ mit den Regulierungsbehörden zusammenarbeiten werde.
Eine undatierte Mitteilung auf der HTX-Website besagt, dass seine Produkte und Dienstleistungen nicht für Benutzer im Vereinigten Königreich bestimmt sind.
FCA-Fall zielt auf HTX-Krypto-Werbung im Vereinigten Königreich ab
Die Klage ist laut Reuters der erste Gerichtsfall der FCA gegen ein Krypto-Unternehmen wegen der Vermarktung von Dienstleistungen an britische Verbraucher.
Die britischen Finanzwerberegeln für Krypto-Assets traten im Oktober 2023 in Kraft und schränken ein, wie Unternehmen Krypto-Produkte an Verbraucher im Land vermarkten können. Die Anforderungen gelten für Werbung über Websites, Apps und andere Online-Kanäle, die britische Kunden erreichen können.
Krypto-Unternehmen, die britische Kunden anstreben, müssen sich außerdem bei der FCA registrieren lassen, wo dies erforderlich ist, und sich Geldwäsche- und Finanzkriminalitätsprüfungen unterziehen. HTX und Huobi wurden 2023 bzw. 2024 in die Warnliste der FCA für nicht zugelassene Unternehmen aufgenommen.
Die Regulierungsbehörde nutzt die Liste, um Verbraucher vor Unternehmen zu warnen, die möglicherweise Finanzdienstleistungen erbringen oder britische Kunden ohne die erforderliche Genehmigung ansprechen.
Die FCA hat auch versucht, den Zugang von HTX zu britischen Nutzern über Plattformen Dritter einzuschränken. Laut Reuters hat die Regulierungsbehörde soziale Medienunternehmen aufgefordert, HTX-Konten für Nutzer im Vereinigten Königreich zu sperren und darauf gedrängt, dass seine Produkte aus britischen App-Stores entfernt werden.
Die Durchsetzung gegen nicht autorisierte Krypto-Dienste hat sich auf andere Plattformen ausgeweitet. Im Juni warnte die FCA vor Hyperliquid, nachdem sie erklärte, dass die dezentrale Perpetual-Futures-Plattform und verbundene Unternehmen möglicherweise Finanzprodukte und -dienstleistungen im Vereinigten Königreich ohne Genehmigung anbieten oder bewerben.
Die Regulierungsbehörde hat auch mutmaßliche nicht autorisierte Krypto-Aktivitäten offline verfolgt. Ein crypto.news-Bericht vom Juni beschrieb, wie die Aufsichtsbehörde acht Standorte in London durchsuchte im Rahmen einer Untersuchung zu mutmaßlichem illegalem Peer-to-Peer-Krypto-Handel.
Die Operation umfasste die FCA, HM Revenue and Customs und die Metropolitan Police, wobei die Behörden Unterlassungsverfügungen erließen, während sie mögliche Verstöße gegen die Geldwäschebekämpfung und die Terrorismusfinanzierung untersuchten.
Britische und EU-Sanktionen erhöhen den Druck auf HTX
HTX' regulatorische Position in Großbritannien wurde im Mai komplizierter, als die britische Regierung Huobi Global S.A. sanktionierte, als Teil von Maßnahmen gegen Finanznetzwerke, die beschuldigt werden, Russland zu unterstützen.
Wie zuvor von crypto.news berichtet, stufte das Vereinigte Königreich am 26. Mai die in Panama registrierte Huobi Global S.A. in einem Sanktionspaket ein, das sich gegen das mit Russland verbundene A7-Netzwerk richtete.
Die britische Mitteilung listete HTX und HTX Exchange unter den Namen auf, die mit der sanktionierten Einheit verbunden sind. Die Maßnahmen umfassten ein Vermögens einfrieren, Zahlungsabwicklungsbeschränkungen, Internetsanktionen und Beschränkungen für Treuhanddienste.
Einen Tag später bestritt HTX den Umfang der Sanktionen und argumentierte, dass Huobi Global S.A. eine separate juristische Person sei und die Einstufung nicht für seine operative Börse gelte oder Kundengelder betreffe.
Das britische Außenministerium hatte dem sanktionierten Unternehmen vorgeworfen, Finanzdienstleistungen im Zusammenhang mit A7 Limited Liability Company und Garantex Europe OU erbracht zu haben. Die britischen Behörden erklärten, sie hätten vernünftige Gründe für den Verdacht, dass die Dienstleistungen Russland unterstützten.
Die Auswirkungen auf die Compliance erstreckten sich nach der Einstufung auf Krypto-Nutzer und Dienstleister. Im Juni berichteten Blockchain-Forscher, dass einige Plattformen Wallets kennzeichneten, die zuvor Verbindungen zu Huobi oder HTX hatten, was zusätzliche Prüfungen für Gelder schuf, die durch die Börse geflossen waren.
Eine damals zitierte Global-Ledger-Analyse ergab, dass HTX zwischen 2021 und Mai 2026 etwa 21,06 Milliarden US-Dollar an Hochrisiko-Krypto-Strömen verarbeitete, darunter 7,64 Milliarden US-Dollar, die mit russischen Hochrisiko-Einheiten und Darknet-Märkten in Verbindung standen. Der Blockchain-Ermittler ZachXBT kritisierte die Auswirkungen des Adress-Screenings und argumentierte, dass normale Nutzer aufgrund historischer Verbindungen zu HTX-bezogenen Wallets Einschränkungen ausgesetzt sein könnten.
Der Sanktionsdruck weitete sich im Juli aus, als die Europäische Union HTX auf eine Liste von Krypto-Unternehmen setzte, die beschuldigt werden, russischen Nutzern bei der Umgehung finanzieller Beschränkungen zu helfen. Die EU-Sanktionsmaßnahme umfasste 18 Krypto-Unternehmen und war Teil der neuesten Maßnahmen des Blocks gegen Russland.
Britische Krypto-Unternehmen stehen vor einem neuen Zulassungsregime
Die Maßnahmen der FCA gegen HTX werden nach Regeln durchgeführt, die bereits für Krypto-Werbung und Finanzkriminalitätskontrollen gelten, während Großbritannien ein umfassenderes Regulierungssystem für den Sektor vorbereitet.
Im April eröffnete die Regulierungsbehörde ihre letzte Konsultation zu Stablecoin-Emission, Krypto-Handelsplattformen, Verwahrung und Staking.
Gemäß dem mit der Konsultation veröffentlichten Zeitplan können Krypto-Unternehmen ab dem 30. September 2026 eine vollständige FCA-Zulassung beantragen, bevor der neue Regulierungsrahmen im Oktober 2027 in Kraft tritt.
Einige Unternehmen haben bereits eine Registrierung im Rahmen des bestehenden Anti-Geldwäsche-Regimes erhalten. Die britische Tochtergesellschaft von Robinhood wurde beispielsweise von der FCA registriert am 31. Juli, was es ihr ermöglicht, Krypto-Dienste in Großbritannien im Rahmen des aktuellen Rahmens anzubieten.
Für HTX bleiben die bestehenden Gerichtsverfahren vor dem High Court gemäß den Gerichtsbeschlüssen vom 25. Juni ausgesetzt, während die Vergleichsgespräche mit der FCA bis Ende August fortgesetzt werden.
