Комиссия по ценным бумагам и биржам США 27 августа подала в суд на 38 организаций, утверждая, что они подали ложные формы ADV в период с 2025 по 2026 год, чтобы представить себя законными инвестиционными консультантами.
Резюме
- 38 организаций предположительно использовали ложные документы SEC, чтобы казаться законными, нацеливаясь на розничных инвесторов по всей стране.
- Несколько ответчиков получили доступ к системе подачи документов через IP-адреса, отслеженные до иностранных юрисдикций, как утверждают регуляторы.
- Жалобы SEC ссылаются на ложные адреса в Колорадо, отключенные телефонные номера и аудиторов, отсутствующих в публичных реестрах.
- Освобожденные от регистрации консультанты обслуживают частные фонды и не могут предоставлять инвестиционные консультации напрямую индивидуальным инвесторам.
- Регулятор удалил все 38 документов и требует судебных запретов, запретов на подачу документов и гражданских денежных штрафов.
SEC подала 38 отдельных гражданских исков в Окружной суд США по округу Колорадо. Регулятор утверждает, что несколько ответчиков, вероятно, действовали за рубежом и использовали официальные публичные документы для получения доверия со стороны розничных инвесторов США.
Обвинения не были доказаны в суде. SEC не сообщила, сколько инвесторов перевели средства этим организациям, не выявила подтвержденных жертв и не раскрыла общие потери.
Жалобы SEC выявляют повторяющиеся схемы подачи документов
В жалобах утверждается, что ответчики указали адреса в Колорадо, где у них не было физического присутствия. Некоторые предоставили отключенные телефонные номера или номера, принадлежащие несвязанным предприятиям.
Многие документы содержали идентичную или почти идентичную информацию. Согласно одной жалобе, предполагаемые фонды обычно сообщали либо 78,96 млн долларов, либо 48,96 млн долларов активов, 89 или 33 инвесторов и минимальные инвестиции в размере 50 000 или 5 000 долларов.
Организации также указывали совпадающие структуры собственности. Эти структуры, как сообщается, приписывали 10% собственности консультанту или связанным сторонам, 90% иностранным инвесторам и 50% фондам фондов. Категории могли пересекаться.
SEC заявила, что в нескольких документах утверждалось, что финансовая отчетность частных фондов была проверена одной из двух независимых аудиторских фирм. Следователи не смогли найти ни одного аудитора в федеральных или государственных бухгалтерских реестрах.
Предполагаемый статус фальшивого консультанта поддерживал мошеннические схемы с инвесторами
Освобожденный от регистрации консультант (ERA) не является инвестиционным консультантом, зарегистрированным в SEC. ERA обычно консультируют только фонды венчурного капитала или частные фонды с активами под управлением менее 150 млн долларов в США.
Они должны подавать ограниченную информацию через форму ADV, но SEC не одобряет их опыт, квалификацию или деловые заявления до публикации этих документов. Жалобы утверждают, что ответчики использовали этот процесс, поскольку материалы становились публично доступными для поиска без предварительного одобрения.
Некоторые связанные веб-сайты отображали сертификаты, ложно утверждающие, что организации получили «разрешение SEC RIA», согласно предупреждению регулятора. Сертификаты использовали подлинные номера документов и регистрации, чтобы выглядеть аутентично.
Несколько ответчиков приняли названия, относящиеся к криптовалютам, биржам, новым технологиям или финансовому образованию. Среди них CryptoOrbit, Pinnacle Crypto Exchange, Web3 University, Axivon Exchange и Future Finance Academy. Однако SEC не охарактеризовала каждого ответчика как криптовалютный бизнес.
Иностранный доступ и отсутствующие записи вызвали обеспокоенность
SEC сообщила, что IP-адреса, использованные для доступа к ее системе подачи документов, в нескольких случаях были прослежены до иностранных юрисдикций. Она не идентифицировала каждую страну и не утверждала, что все 38 организаций действовали за пределами США.
Юристы комиссии запросили документы, подтверждающие заявленные активы фирм, инвесторов, сотрудников, аудиторов и операции фондов. Ответчики, как утверждается, не предоставили запрошенные материалы.
В деле против Abrdn Canada Limited сотрудники SEC в апреле отправили запрос на документы по указанному адресу в Денвере. Корреспонденция была возвращена как недоставленная. Звонки попадали на отключенный номер, а более позднее электронное письмо осталось без ответа.
В жалобе также утверждается, что организация заявляла о своей деятельности в качестве оператора товарного пула или торгового советника без соответствующей регистрации в CFTC или Национальной фьючерсной ассоциации.
Суды определят штрафы и ограничения на подачу документов
SEC предъявила обвинения ответчикам в соответствии с разделами 204(a) и 207 Закона об инвестиционных советниках. Эти положения регулируют записи советников и ложные заявления в обязательных документах.
Агентство добивается постоянных судебных запретов, гражданских штрафов и постановлений, запрещающих организациям подавать будущие формы ADV в качестве освобожденных от регистрации советников. Сумма любого штрафа будет определена судом.
Инвесторам не следует рассматривать появление формы ADV как доказательство регистрации в SEC. Регулятор посоветовал пользователям самостоятельно проверять статус фирмы и избегать перевода денег, криптовалюты или личной информации, когда ERA напрямую обращается к отдельным инвесторам.
Аналогичные тактики самозванства также появлялись за пределами США. В связанном материале мошенники использовали имена регуляторов и поддельные документы для нацеливания на криптопользователей во время перехода Европы на MiCA.
