Колишній оператор телесуфлера Білого дому погодився сплатити 172 539 доларів після того, як регулятори США виявили, що він використав попередній доступ до промов президента Дональда Трампа, щоб заробити понад 107 500 доларів на торгівлі контрактами на прогнозних ринках.
Резюме
- Габріель Перес заробив понад 107 500 доларів на торгівлі контрактами на прогнозних ринках, використовуючи попередній доступ до промов Трампа, повідомляє CFTC.
- Перес повинен повернути 107 539 доларів прибутку, сплатити штраф у розмірі 65 000 доларів і відбути трирічну заборону на торгівлю.
- CFTC заявила, що Перес отримав зменшений штраф через свою співпрацю та відзначила Kalshi за допомогу в розслідуванні.
- Ця справа слідує за іншими розслідуваннями інсайдерської торгівлі, пов'язаними з прогнозними ринками, включаючи угоди, пов'язані з Polymarket та Kalshi.
Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами повідомила 28 серпня, що Габріель Перес привласнив матеріальну, непублічну інформацію, отриману через свою роботу на федеральному уряді, для торгівлі контрактами на події з метою особистої вигоди. Врегулювання вимагає від Переса повернути 107 539,02 доларів прибутку та сплатити цивільний грошовий штраф у розмірі 65 000 доларів.
Перес погодився на трирічну заборону на торгівлю та повинен припинити подальші порушення Закону про товарні біржі та правил CFTC. Штраф у розмірі 65 000 доларів був значно зменшений відповідно до нової політики агентства щодо співпраці через те, що регулятор описав як його "зразкову співпрацю" під час розслідування.
Доступ до Білого дому дав Пересу попереднє знання промов Трампа
Між груднем 2025 року та лютим 2026 року Перес працював оператором телесуфлера Білого дому, одночасно торгуючи контрактами на "ринку згадок" президента, згідно з CFTC.
Такі контракти є контрактами на події, результати яких залежать від того, чи використовуються певні слова або фрази під час президентської промови. Посада Переса давала йому доступ до промов до того, як Трамп виголошував їх публічно, що дозволяло йому знати інформацію, безпосередньо пов'язану з контрактами, якими він торгував.
Регулятор виявив, що Перес використовував інформацію, порушуючи свій обов'язок довіри та конфіденційності, заробивши понад 107 500 доларів торгового прибутку за цей період.
CFTC відзначила KalshiEX за допомогу в розслідуванні. Перес більше не працює на федеральному уряді після того, як раніше був відправлений у неоплачувану відпустку після перевірки його торгової діяльності.
Цей примусовий захід відбувається, коли регулятори та оператори прогнозних ринків стикаються з численними справами, пов'язаними з трейдерами, звинуваченими у використанні інформації, недоступної для громадськості.
Справи про інсайдерську торгівлю на прогнозних ринках привернули увагу CFTC
Інша федеральна справа стосується майстер-сержанта армії США Геннона Кена Ван Дайка, якого звинувачують у використанні секретної військової інформації для торгівлі контрактами на Polymarket, пов'язаними з операцією, спрямованою на венесуельського лідера Ніколаса Мадуро.
Як раніше повідомляло crypto.news, прокурори стверджують, що Ван Дайк заробив близько 409 881 доларів через 13 угод, пов'язаних з Венесуелою, після вкладення понад 33 000 доларів у ці позиції. Він не визнав себе винним і оскаржив, чи кваліфікуються контракти, що беруть участь, як свопи.
Федеральний суддя в серпні призупинив цивільний примусовий захід CFTC проти Ван Дайка до завершення відповідних кримінальних проваджень. Справа поставила перед федеральним судом питання правового регулювання контрактів на події та використання конфіденційної урядової інформації в торгівлі на прогнозних ринках.
Kalshi зіткнулася з окремим епізодом інсайдерської торгівлі, пов'язаним з редактором, афілійованим з творцем YouTube MrBeast. У лютому платформа наклала штраф у розмірі 20 397,58 доларів та дворічну дискваліфікацію після того, як виявила, що редактор торгував контрактами, пов'язаними з контентом MrBeast, використовуючи конфіденційну інформацію.
Справа редактора MrBeast стосувалася порушень заборонених правил інсайдерської торгівлі Kalshi та неспівпраці з розслідуванням. Beast Industries згодом відкрила власне розслідування та заявила про нульову толерантність до зловживання пропрієтарною інформацією.
З тих пір увага поширилася на рахунки, чиї торгові моделі викликають занепокоєння до того, як регулятори визначать, чи мало місце порушення. Polymarket передала майже 100 гаманців для подальшої перевірки після того, як аналіз виявив торгову активність, що має характеристики, пов'язані з потенційно інсайдерськими позиціями.
Огляд охоплював сигнали, включаючи новостворені гаманці, концентровані позиції та угоди, укладені незадовго до значних подій. Підозріла позначка не встановлює факту інсайдерської торгівлі, а передача справи не означає, що будуть висунуті звинувачення.
Kalshi розширила контроль навколо ринків прогнозів
Kalshi впровадила кілька заходів контролю, спрямованих на виявлення трейдерів, які можуть мати доступ до конфіденційної інформації.
У червні біржа почала вимагати від користувачів на певних ринках з вищим ризиком розкривати інформацію про своїх роботодавців, надаючи своїй команді з комплаєнсу більше даних для порівняння місця роботи трейдера з предметом контракту. Ця політика стала наслідком серії випадків, коли професійні посади людей могли давати їм доступ до інформації, що впливає на результати ринку.
Пізніше платформа інтегрувалася з StarCompliance, системою, яку використовують фінансові компанії для моніторингу торгівлі співробітників. Kalshi заявила, що ця домовленість дозволить компаніям-учасникам контролювати активність співробітників на ринках прогнозів через системи комплаєнсу, які вже використовуються для інших фінансових операцій.
Її заходи контролю за торгівлею включають канал для повідомлень про порушення та процес оцінки ризиків, що застосовується до запропонованих ринків перед їхнім лістингом. Kalshi використовувала власний механізм виявлення разом із зовнішніми службами моніторингу та цілісності для вивчення потенційно проблемної торговельної поведінки.
Регуляторна увага вийшла за межі інсайдерської торгівлі. У серпні CFTC нагадала регульованим організаціям, які пропонують контракти на події, що інформація про ціни повинна чітко ідентифікувати продукти як контракти, що торгуються на регульованій біржі. Співробітники агентства попередили, що відображення продуктів з використанням американських спортивних коефіцієнтів може ввести клієнтів в оману щодо характеру операції.
Повноваження CFTC щодо контрактів на події залишаються під юридичним контролем
Наказ у справі Переса розглядав контракти на згадку про президента як контракти на події або свопи згідно з федеральним товарним законодавством. Ця класифікація підпадає під його використання непублічної урядової інформації в рамках правозастосовної системи CFTC відповідно до Закону про товарні біржі.
Водночас обсяг федеральних повноважень щодо ринків прогнозів залишається предметом судових спорів за участю Kalshi та кількох штатів США.
Нью-Йорк, Невада та інші штати оскаржили контракти, що пропонуються через федерально регульовані ринки прогнозів, особливо продукти, пов'язані зі спортом. Kalshi та CFTC у кількох судових процесах стверджували, що федерально регульовані контракти на події підпадають під юрисдикцію комісії, тоді як державні органи наполягали, що деякі продукти діють як азартні ігри і залишаються під дією законодавства штату.
У серпні CFTC використала надзвичайні повноваження, щоб наказати KalshiEX продовжувати нормальну діяльність після того, як Нью-Йорк спробував запровадити обмеження проти біржі. Агентство заявило, що федеральне законодавство про деривативи надає йому виключну юрисдикцію щодо контрактів на події, що торгуються на зареєстрованих біржах, тоді як суди дійшли різних висновків щодо того, наскільки федеральне законодавство переважає над правилами азартних ігор штатів.
Окремий регуляторний спір поширився на кілька штатів, при цьому CFTC подавала позови або брала участь у процесах, пов'язаних зі спробами штатів регулювати контракти на ринках прогнозів.
Для Переса врегулювання CFTC від 28 серпня вирішує федеральне правозастосовне провадження без усунення фінансових наслідків угод. Він повинен повернути повні $107 539,02, отримані від цієї діяльності, сплатити знижений штраф у розмірі $65 000 і утримуватися від торгівлі, регульованої CFTC, протягом трьох років.
