Комісія з цінних паперів і бірж США 27 серпня подала позов проти 38 організацій, стверджуючи, що вони подали неправдиві форми ADV у період з 2025 по 2026 рік, щоб представити себе легітимними інвестиційними радниками.
Резюме
- 38 організацій, як стверджується, використовували фальшиві документи SEC, щоб виглядати легітимними, одночасно націлюючись на роздрібних інвесторів по всій країні.
- Кілька відповідачів отримали доступ до системи подання документів через IP-адреси, які, за даними регулятора, ведуть до іноземних юрисдикцій.
- Скарги SEC посилаються на фальшиві адреси в Колорадо, відключені телефонні номери та аудиторів, відсутніх у публічних реєстрах.
- Звільнені звітні радники обслуговують приватні фонди і не можуть надавати інвестиційні поради безпосередньо окремим інвесторам.
- Регулятор видалив усі 38 подань і вимагає судових заборон, заборон на подання та цивільних грошових штрафів.
SEC подала 38 окремих цивільних позовів до окружного суду США округу Колорадо. Регулятор стверджує, що кілька відповідачів, ймовірно, діяли за кордоном і використовували офіційні публічні документи, щоб отримати довіру американських роздрібних інвесторів.
Ці звинувачення не були доведені в суді. SEC не повідомила, скільки інвестори переказали цим організаціям, не визначила підтверджених жертв і не розкрила загальні збитки.
Скарги SEC виявляють повторювані схеми подання
У скаргах стверджується, що відповідачі вказували адреси в Колорадо, де вони не мали фізичної присутності. Деякі надавали відключені телефонні номери або номери, що належали стороннім підприємствам.
Багато подань містили ідентичну або майже ідентичну інформацію. Згідно з однією скаргою, передбачувані фонди зазвичай повідомляли про активи на суму 78,96 млн доларів або 48,96 млн доларів, 89 або 33 інвесторів та мінімальні інвестиції у розмірі 50 000 або 5 000 доларів.
Організації також вказували однакові структури власності. Згідно з цими структурами, 10% власності належало раднику або пов'язаним сторонам, 90% — іноземним інвесторам і 50% — фондам фондів. Категорії могли перетинатися.
SEC заявила, що в кількох поданнях стверджувалося, що фінансові звіти приватних фондів були перевірені однією з двох незалежних аудиторських фірм. Слідчі не змогли знайти жодного з цих аудиторів у федеральних або державних бухгалтерських реєстрах.
Фальшивий статус радника, як стверджується, підтримував шахрайські схеми проти інвесторів
Звільнений звітний радник (ERA) не є інвестиційним радником, зареєстрованим у SEC. ERA зазвичай консультують лише фонди венчурного капіталу або приватні фонди з активами менше 150 млн доларів під управлінням у США.
Вони повинні подавати обмежену інформацію через форму ADV, але SEC не схвалює їхній досвід, кваліфікацію чи ділові заяви до публікації цих документів. Скарги стверджують, що відповідачі скористалися цим процесом, оскільки подання ставали загальнодоступними для пошуку без попереднього схвалення.
Деякі пов'язані веб-сайти показували сертифікати, які фальшиво стверджували, що організації отримали «дозвіл SEC RIA», згідно з попередженням регулятора. Сертифікати використовували справжні номери подань та реєстраційні номери, щоб виглядати автентично.
Кілька відповідачів взяли назви, що стосуються криптовалют, бірж, новітніх технологій або фінансової освіти. Серед них CryptoOrbit, Pinnacle Crypto Exchange, Web3 University, Axivon Exchange та Future Finance Academy. Однак SEC не охарактеризувала кожного відповідача як криптовалютний бізнес.
Іноземний доступ і відсутні записи викликали занепокоєння
SEC повідомила, що IP-адреси, використані для доступу до її системи подання документів, у кількох випадках були простежені до іноземних юрисдикцій. Вона не ідентифікувала кожну країну і не стверджувала, що всі 38 організацій діяли за межами США.
Юристи комісії зажадали документи, що підтверджують заявлені активи фірм, інвесторів, працівників, аудиторів та операційні фонди. За твердженням, відповідачі не надали запитані матеріали.
У справі проти Abrdn Canada Limited співробітники SEC у квітні надіслали запит на документи на вказану адресу в Денвері. Лист було повернуто як недоставлений. Дзвінки надходили на відключений номер, а пізніше електронний лист не отримав відповіді.
У скарзі також стверджується, що організація заявляла про діяльність як оператор товарного пулу або торговий радник без відповідної реєстрації в CFTC або Національній ф'ючерсній асоціації.
Суди визначать штрафи та обмеження на подання документів
SEC висунула обвинувачення відповідачам відповідно до розділів 204(a) та 207 Закону про інвестиційних радників. Ці положення регулюють записи радників та неправдиві заяви, зроблені в обов'язкових поданнях.
Агентство вимагає постійних судових заборон, цивільних штрафів та наказів, що забороняють організаціям подавати майбутні форми ADV як звільнені звітні радники. Суму будь-якого штрафу визначить суд.
Інвестори не повинні розглядати появу форми ADV як доказ реєстрації в SEC. Регулятор порадив користувачам незалежно перевіряти статус фірми та уникати переказу грошей, криптовалюти або особистої інформації, коли ERA безпосередньо звертається до окремих інвесторів.
Подібні тактики імітації також з'являлися за межами США. У пов'язаному матеріалі шахраї використовували назви регуляторів та підроблені документи, щоб націлитися на криптокористувачів під час переходу MiCA в Європі.
