Polymarket hat seine Handelsüberwachungs- und Untersuchungssysteme im Vorfeld der US-Zwischenwahlen verstärkt, da der Prognosemarktbetreiber wegen Insiderhandels und des Zugangs von Amerikanern zu seiner internationalen Plattform unter die Lupe genommen wird.
Zusammenfassung
- Polymarket sagt, seine Überwachungssysteme könnten ungewöhnlichen Handel identifizieren, wenn die US-Zwischenwahlen näher rücken.
- Das Unternehmen nutzt Blockchain-Analysen, maschinelles Lernen und Handelsüberwachung, um potenziell bösartige Aktivitäten zu erkennen.
- Polymarket sagt, es habe mehr als 100 Fälle an Strafverfolgungsbehörden verwiesen, einschließlich mutmaßlicher Geschäfte mit sensiblen Regierungsinformationen.
- Das Unternehmen sagt, seine Kontrollen blockieren die überwiegende Mehrheit der US-Nutzer vom Zugriff auf seine internationale Plattform gemäß seinem CFTC-Vergleich von 2022.
Reuters berichtete am 31. August, dass Shana Bautista, die neue globale Leiterin für Ermittlungen und Geheimdienste bei Polymarket, sagte, das Unternehmen habe Systeme, die ungewöhnliche Handelsaktivitäten identifizieren können, während wahlbezogene Märkte mehr Aufmerksamkeit auf sich ziehen.
„Ich bin zuversichtlich, dass ich die Ressourcen und die Unterstützung bekomme, die ich brauche“, sagte Bautista gegenüber Reuters in ihrem ersten Interview seit ihrem Eintritt bei Polymarket im Juni. „Ich kann Ihnen sagen, dass wir die Systeme haben, um ungewöhnliche Aktivitäten zu identifizieren, wenn die Zwischenwahlen kommen.“
Polymarket bereitet Überwachungssysteme für die US-Zwischenwahlen vor
Bautista, eine ehemalige FBI-Ermittlerin und Coinbase-Analystin, beaufsichtigt die Ermittlungsarbeit von Polymarket, während US-Gesetzgeber prüfen, ob Prognosemärkte einen Ort für Handel auf der Grundlage sensibler Regierungs- oder politischer Informationen bieten könnten.
Der Kongress hat sich bereits in Richtung eines Verbots für Gesetzgeber bewegt, an solchen Märkten teilzunehmen. Crypto.news berichtete zuvor, dass der Abgeordnete Bryan Steil ein Verbot des Handels auf Prognosemärkten in einen Vorschlag aufnehmen wollte, der den Aktienhandel von Kongressmitgliedern und ihren Familien einschränken würde.
Steil sagte, Gesetzgeber sollten nicht mit Verträgen handeln, die mit Wahlen oder öffentlicher Politik verbunden sind. Sein Vorschlag folgte einer einstimmigen Senatsabstimmung im April, die Senatoren und ihrem Personal den Handel auf Prognosemärkten wie Polymarket und Kalshi verbot.
Fragen zum Insiderzugang gingen über Gesetzgeber hinaus. Eine Studie, die früher in diesem Jahr veröffentlicht wurde, untersuchte, wie Beschränkungen die Informationen beeinflussen könnten, die durch Prognosemarktpreise erzeugt werden, und argumentierte, dass die Durchsetzung zwischen Händlern mit privaten Informationen und Teilnehmern, die das Ergebnis eines Ereignisses beeinflussen können, unterscheiden sollte.
Die Forschung ergab, dass ein pauschales Verbot die in Marktpreisen verfügbaren Informationen reduzieren könnte, während sie stärkere Strafen für Teilnehmer empfahl, die in der Lage sind, ein Ergebnis selbst zu ändern. Die Ergebnisse kamen, als Polymarket und Kalshi mit erhöhter Insiderhandelsprüfung durch Regulierungsbehörden und Gesetzgeber konfrontiert waren.
Polymarket sagt, sein Überwachungsprogramm nutzt mehrere Informationsquellen, um potenziell bösartige Aktivitäten zu erkennen. Bautista sagte, das Unternehmen kombiniert maschinelles Lernen, Blockchain-Analysen, Handelsüberwachung, Open-Source-Recherche und Drittanbieterdienste.
Eine neue Webseite wird mehr öffentliche Informationen über diese Kontrollen bereitstellen und erklären, wie das Unternehmen mit Strafverfolgungsbehörden zusammenarbeitet, so ein von Reuters zitierter Sprecher von Polymarket.
„Das Marktintegritätsprogramm selbst ist nicht neu, aber was wir jetzt zu Protokoll geben, ist wesentlich detaillierter, wie es funktioniert“, sagte Bautista.
Blockchain-Aktivität gibt Polymarket-Ermittlern eine Handelsspur
Geschäfte auf der internationalen Plattform von Polymarket werden auf einer Blockchain abgewickelt, wodurch Transaktionsdatensätze öffentlich sichtbar bleiben, selbst wenn die Personen, die einzelne Wallets kontrollieren, anonym bleiben.
Kritiker haben argumentiert, dass pseudonymer Wallet-basierter Handel Möglichkeiten für Fehlverhalten schaffen kann. Bautista sagte gegenüber Reuters, dass Blockchain-Aufzeichnungen Ermittlern nützliche Informationen über Handelsverhalten und Geldbewegungen zwischen Adressen liefern können.
Polymarket sagt, es habe mehr als 100 Fälle an Strafverfolgungsbehörden verwiesen.
Einer betraf eine Wallet, die mit einem US-Soldaten verbunden war, von dem die Staatsanwaltschaft sagt, er habe klassifizierte Informationen genutzt, um Verträge über die Festnahme von Venezuelas Nicolás Maduro zu handeln.
Ein Bundesrichter setzte im August das Zivilverfahren der Commodity Futures Trading Commission im Zusammenhang mit dem Soldaten aus, während ein damit verbundenes Strafverfahren fortgesetzt wird. Die Staatsanwaltschaft behauptet, dass etwa 409.881 US-Dollar durch 13 Venezuela-bezogene Polymarket-Geschäfte verdient wurden, so das CFTC-Verfahren.
Der Angeklagte hat auf nicht schuldig plädiert und angefochten, ob die in dem Fall betroffenen Vorhersageverträge rechtlich als Swaps gelten.
Bautista sagte, andere Überweisungen betrafen mögliche Insider-Wetten bezüglich US-Militäraktionen im Iran. Reuters berichtete bereits im August, dass mehrere Geschäfte im Zusammenhang mit militärischen Entwicklungen Fragen aufgeworfen hätten, ob einige Teilnehmer über Informationen verfügten, die nicht öffentlich zugänglich waren.
Die politische Besorgnis hat sich auf Bundesbedienstete mit Zugang zu sensiblen Informationen ausgeweitet. Mehr als 40 demokratische Gesetzgeber hatten zuvor die CFTC und das US Office of Government Ethics um Leitlinien gebeten, die Bundesbediensteten die Nutzung nichtöffentlicher Informationen für den Handel mit Vorhersageverträgen untersagen.
Ihr Schreiben äußerte Bedenken hinsichtlich politischer Ereignisse, militärischer Entwicklungen und anderer Verträge, bei denen Regierungsbedienstete vor der Öffentlichkeit Zugang zu Informationen haben könnten.
Polymarket sagt, Kontrollen blockieren die meisten US-Nutzer
Amerikanische Nutzer von der internationalen Plattform von Polymarket fernzuhalten, bleibt ein weiteres Durchsetzungsproblem für das Unternehmen.
Die CFTC erzielte 2022 eine Einigung mit Polymarket, nachdem sie festgestellt hatte, dass das Unternehmen ereignisbasierte binäre Optionskontrakte angeboten hatte, ohne sich bei der Regulierungsbehörde registriert zu haben. Polymarket stimmte zu, eine Zivilstrafe von 1,4 Millionen US-Dollar zu zahlen und Märkte abzuwickeln, die nicht mit US-Recht konform waren.
Die Einigung verpflichtete das Unternehmen, US-Kunden von der Nutzung seines internationalen Betriebs abzuhalten.
Bautista sagte gegenüber Reuters, sie glaube, dass die aktuellen Systeme von Polymarket ausreichen, um die überwiegende Mehrheit der amerikanischen Nutzer vom Zugriff auf die internationale Plattform abzuhalten.
„Es ist im großen Maßstab schwierig, alle unsere Schutzmaßnahmen konsequent und immer zu umgehen“, sagte Bautista. „Ich sehe das nicht als wirklich weit verbreitetes Problem.“
Die Blockchain-Forschung hat Fragen aufgeworfen, wie effektiv diese Beschränkungen funktionieren.
Das On-Chain-Forschungsunternehmen Allium schätzte, dass mit den USA verbundene Wallets trotz der Beschränkungen über einen Zeitraum von einem Jahr etwa 571 Millionen US-Dollar an politischen Verträgen auf Polymarket handelten. Die Vereinigten Staaten stellten die größte nationale Gruppe dar, die in seiner Analyse identifiziert wurde.
Allium wies darauf hin, dass es nur einem kleinen Teil der Wallets für politische Märkte Länderkennzeichnungen zuordnen konnte, und beschrieb seine Schätzungen als richtungsweisend, da Blockchain-Aktivitäten nicht die Identität oder den physischen Standort jedes Händlers feststellen können.
Die Ergebnisse lenkten die Aufmerksamkeit erneut auf US-Wallet-Aktivitäten auf der internationalen Plattform von Polymarket.
Die bundesstaatliche Prüfung des Unternehmens hat sich unter der Regierung von Präsident Donald Trump geändert. Die Regulierungsbehörden stellten eine Untersuchung ein, ob Polymarket seine Einigung von 2022 verletzt hatte, und CEO Shayne Coplan sagte damals, das Unternehmen sei von jeglichem Fehlverhalten freigesprochen worden.
Polymarket hat einen separaten Weg gewählt, um amerikanische Kunden über eine regulierte Börse zu bedienen.
Das Unternehmen kehrte auf den US-Markt zurück, nachdem es im letzten Jahr eine bei der CFTC registrierte Börse erworben hatte, und schuf damit einen Betrieb, der getrennt von der internationalen Blockchain-Plattform ist, die für US-Nutzer weiterhin gesperrt ist.
Staatliche Klagen zielen auf Sportverträge von Vorhersagemärkten
Während Bundesregulierungsbehörden Ereigniskontrakte nach dem Rohstoffgesetz überwachen, kämpfen Vorhersagemarktunternehmen gegen eine separate Reihe von Streitigkeiten mit staatlichen Behörden über sportbezogene Verträge.
Mehrere Staaten haben argumentiert, dass Sportveranstaltungskontrakte, die von Vorhersagemarktplattformen angeboten werden, Glücksspielprodukte darstellen, die staatliche Lizenzen erfordern.
Vorhersagemarktunternehmen haben diese Position bestritten und darauf bestanden, dass qualifizierte Ereigniskontrakte unter die bundesstaatliche Rohstoffregulierung und die Zuständigkeit der CFTC fallen.
Der Konflikt hat zu Klagen geführt, die darauf abzielen, Betreiber von Vorhersagemärkten daran zu hindern, Sportkontrakte ohne staatliche Glücksspiellizenzen anzubieten.
Polymarkets regulierter US-Betrieb und seine internationale Plattform bleiben getrennt. Der internationale Dienst nutzt Blockchain-basierte Abwicklung und Wallet-Handel, während die US-Börse im regulatorischen Rahmen der CFTC operiert.
Bautista sagte gegenüber Reuters, dass Polymarket beabsichtigt, im Vorfeld der Zwischenwahlen weitere öffentliche Details zu seinem Überwachungsprogramm bereitzustellen, einschließlich der Frage, wie das Unternehmen Blockchain-Analysen, maschinelles Lernen und Handelsüberwachung einsetzt, um verdächtige Aktivitäten zu identifizieren und Fälle an Strafverfolgungsbehörden zu verweisen.
