Polymarket 已在美国中期选举前加强其交易监控和调查系统，这家预测市场运营商正面临关于内幕交易和美国用户访问其国际平台的审查。
摘要
- Polymarket 表示，随着美国中期选举临近，其监控系统能够识别异常交易。
- 该公司使用区块链分析、机器学习和交易监控来检测潜在的恶意活动。
- Polymarket 表示已向执法部门移交了100多起案件，包括涉及敏感政府信息的可疑交易。
- 该公司表示，根据2022年与CFTC的和解协议，其控制措施阻止了绝大多数美国用户访问其国际平台。
路透社于8月31日报道，Polymarket 新任全球调查与情报主管莎娜·鲍蒂斯塔表示，公司拥有能够识别异常交易活动的系统，因为与选举相关的市场正受到更密切的关注。
“我有信心获得所需的资源和支持，”鲍蒂斯塔在6月加入Polymarket后首次接受路透社采访时表示。“我可以告诉你，我们已经建立了系统，能够在中期选举到来时识别异常活动。”
Polymarket 为美国中期选举准备监控系统
鲍蒂斯塔曾是FBI调查员和Coinbase分析师，她正在监督Polymarket的调查工作，而美国立法者正在审查预测市场是否可能为基于敏感政府或政治信息的交易提供场所。
国会已采取措施限制立法者参与此类市场。Crypto.news此前报道，众议员布莱恩·斯蒂尔正寻求在一项提案中纳入预测市场交易禁令，该提案将限制国会议员及其家人的股票交易。
斯蒂尔表示，立法者不应交易与选举或公共政策相关的合约。他的提议是在4月参议院一致投票禁止参议员及其工作人员在Polymarket和Kalshi等预测市场上交易之后提出的。
关于内幕信息获取的问题已超出立法者范围。今年早些时候发表的一项研究探讨了限制措施如何影响预测市场价格所产生信息，认为执法应区分拥有私人信息的交易者和能够影响事件结果的参与者。
研究发现，全面禁令可能会减少市场价格中可用的信息，同时建议对能够自行改变结果的参与者实施更严厉的处罚。这一发现正值Polymarket和Kalshi面临监管机构和立法者加强内幕交易审查之际。
Polymarket表示，其监控计划使用多种信息来源来检测潜在的恶意活动。鲍蒂斯塔表示，公司结合了机器学习、区块链分析、交易监控、开源研究和第三方服务。
据路透社援引Polymarket发言人的话，一个新的网页将提供有关这些控制措施的更多公开信息，并解释公司如何与执法部门合作。
“市场诚信计划本身并不新鲜，但我们现在公开的内容是有关其运作方式的更多细节，”鲍蒂斯塔说。
区块链活动为Polymarket调查人员提供交易痕迹
Polymarket国际平台上的交易在区块链上结算，即使控制个人钱包的人保持匿名，交易记录也公开可见。
批评者认为，基于假名钱包的交易可能为不当行为创造机会。鲍蒂斯塔告诉路透社，区块链记录可以为调查人员提供有关交易行为和地址间资金流动的有用信息。
Polymarket表示已向执法部门移交了100多起案件。
其中一起涉及一个与美国士兵相关的钱包，检察官称该士兵利用机密信息就抓捕委内瑞拉的尼古拉斯·马杜罗的相关合约进行交易。
八月份，一名联邦法官暂停了商品期货交易委员会针对该士兵的民事案件，而相关的刑事诉讼仍在进行中。检察官指控，根据CFTC案件程序，通过13笔与委内瑞拉相关的Polymarket交易获利约409,881美元。
被告已作无罪抗辩，并对案件中涉及的预测合约是否在法律上构成掉期交易提出质疑。
包蒂斯塔表示，其他转介涉及可能与美国在伊朗的军事行动相关的内幕投注。路透社在八月份早些时候报道称，几笔与军事发展相关的交易引发了疑问，即一些参与者是否掌握了未公开的信息。
政治关注已扩展到能够接触敏感信息的联邦雇员。超过40名民主党议员此前要求CFTC和美国政府道德办公室提供指导，限制联邦雇员利用非公开信息交易预测合约。
他们的信函提出了对政治事件、军事发展以及其他政府雇员可能在公众之前获取信息的合约的担忧。
Polymarket称控制措施阻止了大多数美国用户
让美国用户远离Polymarket的国际平台仍然是该公司的另一个执法问题。
CFTC在发现Polymarket未向其注册就提供基于事件的二元期权合约后，于2022年与其达成和解。Polymarket同意支付140万美元的民事罚款，并关闭不符合美国法律的市场。
和解协议要求该公司阻止美国客户使用其国际业务。
包蒂斯塔告诉路透社，她相信Polymarket目前的系统足以阻止绝大多数美国用户访问国际平台。
“在大规模运营中，要持续且始终规避我们所有的防护措施是困难的，”包蒂斯塔说。“我认为这不会成为一个非常普遍的问题。”
区块链研究对这些限制措施的有效性提出了质疑。
链上研究公司Allium估计，尽管有这些限制，与美国的钱包在一年内仍在Polymarket上交易了约5.71亿美元的政治合约。在其分析中，美国是最大的国家群体。
Allium提醒说，它只能将国家标签分配给一小部分政治市场钱包，并将其估计描述为方向性的，因为区块链活动无法确定每个交易者的身份或实际位置。
这些发现重新引起了人们对Polymarket国际平台上美国钱包活动的关注。
在唐纳德·特朗普总统的政府下，联邦对该公司的审查发生了变化。监管机构放弃了对Polymarket是否违反其2022年和解协议的调查，首席执行官谢恩·科普兰当时表示，该公司已被证明没有不当行为。
Polymarket通过受监管的交易所采取了另一条途径来服务美国客户。
该公司在去年收购了一家CFTC注册的交易所后重返美国市场，创建了一个独立于国际区块链平台的业务，该平台仍对美国用户关闭。
州诉讼针对预测市场的体育合约
虽然联邦监管机构根据商品法监督事件合约，但预测市场公司正在与州当局就体育相关合约进行一系列单独的纠纷。
一些州认为，预测市场平台提供的体育赛事合约相当于需要州许可证的赌博产品。
预测市场公司对此立场提出异议，坚持认为合格的事件合约属于联邦商品监管和CFTC的管辖范围。
这一冲突导致了诉讼，旨在阻止预测市场运营商在没有州赌博许可证的情况下提供体育合约。
Polymarket 受監管的美國業務及其國際平台仍然分開。國際服務使用基於區塊鏈的結算和錢包交易，而美國交易所則在 CFTC 監管框架內運作。
Bautista 告訴路透社，Polymarket 計劃在中期選舉臨近時提供更多有關其監視計劃的公開細節，包括公司如何使用區塊鏈分析、機器學習和交易監控來識別可疑活動並將案件移交給執法部門。
